國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令

第31號

《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則(試行)》已經(jīng) 2010 年 6 月 17 日 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予以公布，自 2010 年 10 月 1 日起 施行。

局長 駱琳         

二○一○年 七月十五日

安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則

（試行）

第一章 總則

第一條為了正確適用安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，規(guī)范安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門合法、適當(dāng)?shù)匦惺剐姓幜P自由裁量權(quán)，根據(jù)《行政處罰法》、《安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條縣級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或其委托實施行政處罰的組織或者機構(gòu)（以下統(tǒng)稱安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)）依照安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章作出行政處罰行使自由裁量權(quán)的，適用本規(guī)則；具體實施行政處罰需要自由裁量的，參照《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)》）執(zhí)行。

煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)對煤礦安全生產(chǎn)違法行為作出行政處罰行使自由裁量權(quán)的，適用《煤礦安全監(jiān)察行政處罰自由裁量實施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》。

法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)對行政處罰自由裁量另有規(guī)定的，適用其規(guī)定；原國家安全監(jiān)管局、國家安全監(jiān)管總局公布的部門規(guī)章與本規(guī)則不一致的，適用本規(guī)則。

第三條本規(guī)則所稱的行政處罰自由裁量權(quán)，是指安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)在對安全生產(chǎn)違法行為實施行政處罰時，根據(jù)立法目的和行政處罰的原則，在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的行政處罰的種類和幅度內(nèi)，綜合考量違法的事實、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)和改正措施等因素，正確、適當(dāng)?shù)卮_定行政處罰的種類、幅度或者作出不予行政處罰決定的選擇適用權(quán)限。

第四條各級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當(dāng)加強對各自管轄范圍內(nèi)安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量行為的監(jiān)督檢查。

上級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)有權(quán)對下級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)違法或者不當(dāng)?shù)男姓幜P予以糾正或者撤銷。

第二章 行政處罰自由裁量的考量原則

第五條行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循程序法定原則，嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的程序。

第六條行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平、公正、公開的原則，過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t和處罰與教育相結(jié)合的原則，依法維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，確保行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性和合理性。

第七條行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，綜合裁量，合理確定應(yīng)否給予行政處罰或者應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的種類、幅度。給予行政處罰的種類、幅度應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、認(rèn)知態(tài)度以及社會危害程度相當(dāng)。

對同一類違法主體實施的性質(zhì)相同、情節(jié)相近或者相似、危害后果基本相當(dāng)?shù)倪`法行為，在行使行政處罰自由裁量權(quán)時，適用的法律依據(jù)、處罰種類應(yīng)當(dāng)基本一致，處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。

第八條同一個違法行為違反不同法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定的，在適用具體法律條文時應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）優(yōu)先適用法律效力高的規(guī)定；

（二）法律效力相同，屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用；

（三）法律效力相同，生效時間在后的優(yōu)先適用。

第九條法律對同一個違法行為設(shè)定了行政處罰的，按照下列原則行使自由裁量權(quán)：

（一）同一法律規(guī)定實施某個違法行為應(yīng)當(dāng)（可以）處以罰款的行政處罰確定的，參照《標(biāo)準(zhǔn)》對其罰款幅度予以細(xì)化；

（二）同一法律規(guī)定實施某個違法行為應(yīng)當(dāng)（可以）處以不同種類（包括警告、沒收違法所得、暫扣或者吊銷許可證等）的行政處罰的，參照《標(biāo)準(zhǔn)》給予相應(yīng)種類的行政處罰；

（三）同一法律規(guī)定實施某個違法行為根據(jù)情節(jié)輕重不同處以不同種類的行政處罰的，參照《標(biāo)準(zhǔn)》確定的情節(jié)給予相應(yīng)種類的行政處罰。

第十條生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員違反不同的法律規(guī)定，或者違反同一條款的不同違法情形，有兩個以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，應(yīng)當(dāng)適用不同的法律規(guī)定或者同一法律條款規(guī)定的不同違法情形，分別裁量，合并處罰。

第三章 行政處罰自由裁量的適用規(guī)則

第十一條法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先予責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正的，應(yīng)當(dāng)先予書面責(zé)令當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)予以改正；當(dāng)事人逾期不改正的，再依法決定行政處罰。

第十二條法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定的多種處罰應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用；規(guī)定可以并處的，可以選擇適用。

法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章明確規(guī)定的處罰種類可以單處也可以并處的，可以選擇適用，但應(yīng)分清主罰項和次罰項。

法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)先予沒收物品、沒收違法所得，再作其他處罰的，不得直接選擇適用其他處罰。

第十三條法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章已經(jīng)規(guī)定處罰種類的，實施自由裁量權(quán)時，不得改變行政處罰種類；對當(dāng)事人實施罰款的，其罰款額不得高于法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定數(shù)額的上限，也不得低于其規(guī)定數(shù)額的下限。

第十四條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的公民實施安全生產(chǎn)違法行為的；

（二）主動消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫實施安全生產(chǎn)違法行為的；

（四）配合安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)查處安全生產(chǎn)違法行為，有立功表現(xiàn)的；

（五）主動投案，向安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)如實交待自己的違法行為的；

（六）具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從輕處罰情形的。

有從輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標(biāo)準(zhǔn)，但不得低于法定處罰幅度的下限。

本條第一款第（四）項所稱的立功表現(xiàn)，是指當(dāng)事人有揭發(fā)他人安全生產(chǎn)違法行為，并經(jīng)查證屬實；或者提供查處其他安全生產(chǎn)違法行為的重要線索，并經(jīng)查證屬實；或者阻止他人實施安全生產(chǎn)違法行為；或者協(xié)助司法機關(guān)抓捕其他違法犯罪嫌疑人的行為。

第十五條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

（一）危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營單位及其人員安全，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年內(nèi)因同一種安全生產(chǎn)違法行為受到兩次以上行政處罰的；

（三）拒不整改或者整改不力，其違法行為處于持續(xù)狀態(tài)的；

（四）拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執(zhí)法人員的；

（五）在處置突發(fā)事件期間實施安全生產(chǎn)違法行為的；

（六）隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；

（七）違法行為情節(jié)惡劣，造成人身死亡（重傷、急性工業(yè)中毒）或者嚴(yán)重社會影響的；

（八）故意實施違法行為的；

（九）對舉報人、證人打擊報復(fù)的；

（十）未依法排查治理事故隱患的；

（十一）發(fā)生生產(chǎn)安全事故后逃匿或者瞞報、謊報的；

（十二）具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從重處罰情形的。

有從重處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度內(nèi)選擇較高或者最高幅度確定處罰標(biāo)準(zhǔn)，但不得高于法定處罰幅度上限。

第十六條當(dāng)事人有下列情形之一的，不予處罰：

（一）證據(jù)不足，安全生產(chǎn)違法事實不能成立的；

（二）安全生產(chǎn)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（三）不滿14周歲的公民實施安全生產(chǎn)違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時實施安全生產(chǎn)違法行為的；

（五）安全生產(chǎn)違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外；

（六）具有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形的。

前款第五項規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

第十七條《標(biāo)準(zhǔn)》所稱的違法所得，按照下列規(guī)定計算：

（一）生產(chǎn)、加工產(chǎn)品的，以生產(chǎn)、加工的產(chǎn)品及其銷售收入作為違法所得；

（二）銷售商品的，以銷售收入作為違法所得；

（三）提供安全生產(chǎn)中介、租賃等服務(wù)的，以服務(wù)收入或者報酬作為違法所得；

（四）銷售收入無法計算的，按照當(dāng)?shù)赝愅纫?guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營單位的平均銷售收入計算；

（五）服務(wù)收入、報酬無法計算的，按照當(dāng)?shù)赝袠I(yè)同種服務(wù)的平均收入或者報酬計算。

第四章 行政處罰自由裁量的審核與監(jiān)督

第十八條除當(dāng)場行政處罰外，行政處罰自由裁量結(jié)果實行審核制度。

案件調(diào)查終結(jié)后，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)對擬作出行政處罰的種類和幅度提出建議，并說明行使自由裁量權(quán)的事實、理由和依據(jù)；案件審核人員應(yīng)當(dāng)對處罰依據(jù)、額度等提出審核意見，并將審核意見報送安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)負(fù)責(zé)人審查決定；安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)已經(jīng)成立行政處罰案件審核委員會的，審核意見報案件審核委員會審查決定。

對安全生產(chǎn)違法行為給予從輕或者從重處罰的自由裁量結(jié)果，應(yīng)當(dāng)由安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)的負(fù)責(zé)人集體討論決定。

第十九條行政處罰案件實行備案審查制度。

各級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機構(gòu)負(fù)責(zé)本機關(guān)行政處罰案件的備案審查工作，對各類安全生產(chǎn)行政處罰案件的實體內(nèi)容、執(zhí)法程序、自由裁量的合法性、適當(dāng)性以及相關(guān)證據(jù)進行事后審查，并定期對行政執(zhí)法案卷進行復(fù)查和監(jiān)督。

第二十條行使安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)的裁量結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開，允許社會公眾查閱，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的除外。

第二十一條行政監(jiān)察機關(guān)對安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由裁量權(quán)實施監(jiān)察。

安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由裁量權(quán)明顯不當(dāng)?shù)?，必須及時予以糾正；對有關(guān)責(zé)任人員依照《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的暫行規(guī)定》處理。

第五章 附則

第二十二條違反《安全生產(chǎn)法》有關(guān)規(guī)定發(fā)生生產(chǎn)安全事故，應(yīng)當(dāng)給予生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人和其他責(zé)任人員罰款的，依照《安全生產(chǎn)法》第八十條、第八十一條的規(guī)定處罰。

違反《安全生產(chǎn)法》以外的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定發(fā)生生產(chǎn)安全事故，應(yīng)當(dāng)給予生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人、個人經(jīng)營的投資人和其他責(zé)任人員罰款的，依照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》的規(guī)定處罰。

第二十三條行政處罰自由裁量審查和備案審查的具體辦法，由地方各級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)根據(jù)本機關(guān)實際制定，并報上一級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)備案。

第二十四條安全生產(chǎn)違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)規(guī)定程序移交司法機關(guān)，不得以罰代刑。

第二十五條本規(guī)則自 2010 年 10 月 1 日起 施行。