部機關(guān)各司局，部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團水利局：

　　《水庫除險加固工作責(zé)任追究辦法》《小型水庫安全運行監(jiān)督檢查辦法》已經(jīng)部務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

水利部

2022年2月25日

水庫除險加固工作責(zé)任追究辦法

　　第一條 為進一步做好“十四五”期間水庫除險加固工作，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于切實加強水庫除險加固和運行管護工作的通知》《大中型病險水庫水閘除險加固項目建設(shè)管理辦法》《小型病險水庫除險加固項目管理辦法》《小型水庫雨水情測報和大壩安全監(jiān)測設(shè)施建設(shè)與運行管理辦法》等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于對水庫除險加固工作中存在不履行或不正確履行職責(zé)的單位和個人進行責(zé)任追究。

　　第三條 水利部及地方各級水行政主管部門按照職責(zé)權(quán)限組織開展責(zé)任追究工作。

　　第四條 責(zé)任追究工作應(yīng)遵循依法依規(guī)、分級實施、客觀公正、公開透明的原則。

　　第五條 對責(zé)任單位實施責(zé)任追究的主要方式為：

　?。ㄒ唬┴?zé)令整改；

　?。ǘ┘s談；

　?。ㄈ┣闆r通報（含向省級人民政府水行政主管部門通報、水利行業(yè)內(nèi)通報、向地方人民政府通報等）；

　?。ㄋ模┢渌嚓P(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定或合同約定的責(zé)任追究方式。

　　上述責(zé)任追究方式，可以根據(jù)問題情況單獨使用或合并使用。

　　第六條 省級水行政主管部門有下列情形之一的，應(yīng)當由水利部責(zé)令其限期整改；有兩種及以上情形的，對其進行約談：

　?。ㄒ唬┪磳⑺畮斐U加固工作納入“十四五”有關(guān)規(guī)劃和工作計劃以及河湖長制考核體系；

　　（二）未編制病險水庫除險加固“十四五”實施方案和年度實施計劃并組織實施；

　?。ㄈ?022年年底前，未有序完成2020年已到安全鑒定期限水庫的安全鑒定；未建立常態(tài)化工作機制，未及時完成到規(guī)定時限水庫的安全鑒定；未組織實施小型水庫鑒定成果核查；

　?。ㄋ模?025年年底前，未完成2020年前已鑒定病險水庫和2020年已到安全鑒定期限、經(jīng)鑒定后新增病險水庫的除險加固任務(wù)；未及時對“十四五”期間每年按期開展安全鑒定后新增的病險水庫實施除險加固；

　　（五）未按規(guī)定對病險水庫除險加固項目初步設(shè)計進行審批，未對小型病險水庫除險加固項目初步設(shè)計及批復(fù)文件實施備案管理并進行抽查；

　　（六）未對水庫除險加固工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和考核；

　?。ㄆ撸┪唇M織編制雨水情測報、大壩安全監(jiān)測設(shè)施實施方案和年度實施計劃；

　?。ò耍┪绰鋵嵉胤劫Y金投入責(zé)任，未督促落實市縣級資金投入。

　　第七條 省級水行政主管部門有下列情形之一的，應(yīng)當由水利部責(zé)令其限期整改并對其進行約談；有兩種及以上情形的，對其進行情況通報，情形嚴重的向省級人民政府通報，重大情況及時向國務(wù)院報告：

　　（一）發(fā)生一起較大以上水庫生產(chǎn)安全事故；

　　（二）轄區(qū)內(nèi)一年中有三個以上地市水行政主管部門被約談，或兩個以上地市水行政主管部門被情況通報；

　?。ㄈ┹爡^(qū)內(nèi)有兩座以上水庫在除險加固后三年內(nèi)出現(xiàn)重大安全隱患。

　　第八條 市、縣級水行政主管部門有下列情形之一的，應(yīng)當由上級地方水行政主管部門責(zé)令其限期整改；有兩種及以上情形的，對其進行約談：

　?。ㄒ唬┪窗聪嚓P(guān)規(guī)定對水庫除險加固項目初步設(shè)計進行審批并備案；

　?。ǘ┪绰鋵嵄炯壻Y金投入；

　?。ㄈ┪唇M織開展本轄區(qū)所屬水庫除險加固項目的監(jiān)督檢查；

　　（四）未對責(zé)任范圍內(nèi)的水庫逐庫落實除險加固責(zé)任單位及責(zé)任人；

　?。ㄎ澹┪磳嵭许椖糠ㄈ素?zé)任制，未建立對項目法人的考核機制；

　?。┪唇⑺畮斐U加固項目管理臺賬；

　?。ㄆ撸┪簇撠?zé)組織或協(xié)助雨水情測報和大壩安全監(jiān)測設(shè)施建設(shè)并監(jiān)督運行管理。

　　第九條 市、縣級水行政主管部門有下列情形之一的，應(yīng)當由上級水行政主管部門責(zé)令其限期整改并對其進行約談；有兩種及以上情形的，對其進行情況通報，情形嚴重的向市或縣地方政府通報，并將情況報水利部或省級水行政主管部門：

　?。ㄒ唬┌l(fā)生一起較大以上水庫生產(chǎn)安全事故；

　　（二）轄區(qū)內(nèi)有兩座以上的水庫在除險加固后三年內(nèi)出現(xiàn)重大安全隱患；

　?。ㄈ┮谚b定為三類壩且尚未開展除險加固工作的水庫，按規(guī)定應(yīng)采取未采取限制運用措施；

　?。ㄋ模?022年年底前，未有序完成2020年已到安全鑒定期限水庫的安全鑒定任務(wù)；

　?。ㄎ澹?025年年底前，未完成2020年前已鑒定病險水庫和2020年已到安全鑒定期限、經(jīng)鑒定后新增病險水庫的除險加固任務(wù)；

　?。┪醇皶r完成“十四五”期間每年按期需開展的安全鑒定，未及時對新增的病險水庫實施除險加固；

　?。ㄆ撸┪磳椖靠辈煸O(shè)計、施工進度、質(zhì)量安全、資金使用、竣工驗收等方面存在的問題及時督促整改；

　?。ò耍δ芪s、規(guī)模減少、除險加固技術(shù)不可行或經(jīng)濟不合理的，經(jīng)過充分論證后未降等或報廢而依舊進行除險加固；

　?。ň牛┹爡^(qū)內(nèi)一年中有三個以上項目的項目法人被約談，或兩個以上項目的項目法人被情況通報。

　　第十條 水庫除險加固項目法人有下列情形之一的，應(yīng)當由水行政主管部門責(zé)令其限期整改；有兩種及以上情形的，對其進行約談：

　?。ㄒ唬┐笾行退畮煳磳嵭姓袠送稑酥?、工程監(jiān)理制、合同管理制；小型水庫未執(zhí)行當?shù)亟ㄔO(shè)管理要求；

　　（二）未按照規(guī)定編制施工度汛方案，未報主管部門備案并嚴格執(zhí)行；

　?。ㄈ┪丛O(shè)置質(zhì)量管理機構(gòu)，未建立健全質(zhì)量管理制度；

　?。ㄋ模┪绰鋵嵃踩a(chǎn)責(zé)任制，未建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

　?。ㄎ澹┪唇⑺畮斐U加固相關(guān)工作檔案或檔案明顯不完整。

　　第十一條 水庫除險加固項目法人有下列情形之一的，應(yīng)當由水行政主管部門責(zé)令其限期整改并對其進行約談；有兩種及以上情形的，向其主管部門通報：

　?。ㄒ唬┌l(fā)生一起較大以上水庫生產(chǎn)安全事故；

　?。ǘ┕こ檀嬖诿黠@質(zhì)量缺陷或重大安全隱患；

　?。ㄈ┏醪皆O(shè)計未落實安全鑒定成果及核查意見；

　?。ㄋ模┏醪皆O(shè)計變更未按規(guī)定履行相應(yīng)程序，重大設(shè)計變更未報原審批部門審批；

　?。ㄎ澹┪窗凑张鷱?fù)的建設(shè)內(nèi)容完成各項建設(shè)任務(wù)；

　?。┪窗凑漳甓葘嵤┯媱澩瓿扇蝿?wù)；

　　（七）汛前未按計劃完成相關(guān)工程建設(shè)內(nèi)容，不滿足安全度汛要求；

　?。ò耍╉椖客旯ず笪赐ㄟ^主體工程完工驗收（或下閘蓄水驗收）即蓄水運行；

　?。ň牛╉椖控攧?wù)管理和資金使用管理不符合有關(guān)規(guī)定，存在嚴重問題。

　　第十二條 對勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工、質(zhì)量檢測等參建單位在水庫除險加固實施過程中出現(xiàn)的質(zhì)量、安全、合同和資金等問題，按照《水利工程責(zé)任單位責(zé)任人質(zhì)量終身責(zé)任追究管理辦法（試行）》《水利工程建設(shè)質(zhì)量與安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查辦法（試行）》《水利工程合同監(jiān)督檢查辦法（試行）》《水利資金監(jiān)督檢查辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定實施責(zé)任追究。

　　第十三條 被責(zé)任追究的單位相關(guān)責(zé)任人，由有管理權(quán)限的單位對其進行責(zé)任追究，檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀、違法的問題線索，移交相關(guān)紀檢監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)。

　　第十四條 責(zé)任單位或責(zé)任人有下列情況之一，從重追究責(zé)任：

　?。ㄒ唬╇[瞞事實真相，阻撓、干擾或不配合監(jiān)督檢查工作；

　　（二）對舉報人、控告人、檢舉人和監(jiān)督檢查工作人員威脅恐嚇、打擊報復(fù)；

　?。ㄈ┚邆湔臈l件但拒不整改違規(guī)問題、整改不到位的；

　?。ㄋ模┢渌婪ā⒁兰o、依規(guī)應(yīng)當從重處理的情形。

　　第十五條 責(zé)任追究結(jié)果納入河湖長制工作年度考核。

　　第十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

小型水庫安全運行監(jiān)督檢查辦法

第一章 總則

　　第一條 為進一步加強小型水庫運行管護，落實安全運行主體責(zé)任，規(guī)范監(jiān)督檢查和責(zé)任追究工作，根據(jù)《中華人民共和國防洪法》《水庫大壩安全管理條例》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于切實加強水庫除險加固和運行管護工作的通知》《小型水庫安全管理辦法》《關(guān)于深化小型水利工程管理體制改革的指導(dǎo)意見》《水利工程運行管理監(jiān)督檢查辦法（試行）》和《關(guān)于落實水庫安全度汛應(yīng)急搶護措施的通知》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策文件，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于水利部組織的小型水庫安全運行監(jiān)督檢查，地方各級水行政主管部門依照法定職責(zé)開展監(jiān)督檢查時參照執(zhí)行。

　　第三條 小型水庫安全運行監(jiān)督檢查與責(zé)任追究工作應(yīng)堅持依法依規(guī)、客觀公正、分級實施、措施適當?shù)脑瓌t。

　　第四條 小型水庫安全管理責(zé)任主體為水庫管理單位、水庫主管部門（或業(yè)主）以及相應(yīng)的水行政主管部門、地方人民政府。農(nóng)村集體經(jīng)濟組織所屬小型水庫安全的主管部門為所在地鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府。

第二章 檢查內(nèi)容、方式方法與程序

　　第五條 小型水庫安全運行監(jiān)督檢查嚴格按照問題清單進行，主要內(nèi)容包括運行管理和工程實體兩個方面。

　　運行管理方面主要檢查以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┓姥葱姓?zé)任人、防汛技術(shù)責(zé)任人、防汛巡查責(zé)任人（以下簡稱防汛“三個責(zé)任人”）落實情況；

　?。ǘ┧畮煊晁闇y報、調(diào)度運用方案（調(diào)度計劃）、大壩安全管理（防汛）應(yīng)急預(yù)案（以下簡稱防汛“三個重點環(huán)節(jié)”）落實情況；

　　（三）日常巡查及維修養(yǎng)護情況；

　　（四）綜合管理情況。

　　工程實體方面主要檢查以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┲黧w建筑物情況；

　　（二）設(shè)備設(shè)施情況。

　　問題清單詳見附件1。

　　第六條 小型水庫安全運行監(jiān)督檢查主要采取“四不兩直”方式開展。

　　對領(lǐng)導(dǎo)批示、信訪舉報、媒體曝光、交辦轉(zhuǎn)辦等特殊情況和問題線索，應(yīng)針對具體情況采取明查與暗訪相結(jié)合的方式開展專項調(diào)查、檢查等。

　　第七條 檢查組一般由兩名以上具有水利工程管理相關(guān)工作經(jīng)驗的人員組成，一般采取下列方法開展現(xiàn)場檢查工作：

　?。ㄒ唬┎炜葱⌒退畮旃こ态F(xiàn)場；

　?。ǘ┎殚喰⌒退畮熳缘怯?、調(diào)度運用、維修養(yǎng)護、巡查巡檢、安全鑒定、經(jīng)費使用、問題上報及處理等資料；

　　（三）詢問管理單位有關(guān)人員和防汛“三個責(zé)任人”或組織座談，必要時要求管理單位作出說明；

　?。ㄋ模┻M行必要的延伸檢查和質(zhì)證等。

　　第八條 小型水庫安全運行監(jiān)督檢查通過“查、認、改、罰”等環(huán)節(jié)開展工作，主要工作流程如下：

　?。ㄒ唬⑿⌒退畮彀踩\行監(jiān)督檢查納入年度監(jiān)督檢查計劃；

　　（二）制定監(jiān)督檢查工作方案；

　　（三）組建檢查組，組織開展現(xiàn)場監(jiān)督檢查；

　　（四）對檢查發(fā)現(xiàn)的問題予以佐證和認定；

　?。ㄎ澹┘皶r向管理單位、縣級以上水行政主管部門反饋檢查發(fā)現(xiàn)的問題；

　?。z查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改及責(zé)任追究意見建議；

　?。ㄆ撸┫掳l(fā)整改通知，督促問題整改及整改核查；

　?。ò耍└鶕?jù)相關(guān)規(guī)定實施責(zé)任追究；

　?。ň牛z查發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀、違法的問題線索，移交相關(guān)紀檢監(jiān)察機關(guān)或司法機關(guān)。

　　第九條 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題時，檢查組應(yīng)留存必要的佐證材料，如復(fù)印相關(guān)證明檔案、文件，拍攝記錄問題的照片和視頻等，相關(guān)單位和個人應(yīng)積極配合檢查工作。

第三章 問題認定與整改

　　第十條 小型水庫安全運行監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題嚴格依據(jù)問題清單條款予以具體描述和準確認定。

　　第十一條 水利部組織監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)核實認定后，按要求形成問題臺賬，全部上傳至水利監(jiān)督信息平臺。

　　第十二條 被檢查單位應(yīng)按照整改要求，制定整改措施，明確整改事項、整改時限、責(zé)任單位和責(zé)任人等，對需長期整改的問題，持續(xù)跟蹤落實整改情況，確保整改到位。

　　第十三條 各省級水行政主管部門相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門在規(guī)定期限內(nèi)應(yīng)及時匯總整理問題整改落實情況，并在水利監(jiān)督信息平臺填報整改情況和上傳佐證材料。

　　第十四條 縣級以上水行政主管部門負責(zé)對本地區(qū)檢查發(fā)現(xiàn)問題整改工作進行督促和指導(dǎo)，對整改狀態(tài)、佐證材料進行審核。

　　第十五條 水利部、省級水行政主管部門視情況組織對問題整改情況開展現(xiàn)場復(fù)查復(fù)核工作。

第四章 責(zé)任追究

　　第十六條 根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問題的類別、數(shù)量，綜合量化打分后按責(zé)任追究標準對責(zé)任單位和責(zé)任人實施責(zé)任追究。

　　第十七條 按管理權(quán)限，水利部可直接或授權(quán)流域管理機構(gòu)、責(zé)成省級水行政主管部門實施責(zé)任追究，必要時可向省級人民政府提出責(zé)任追究建議，并可建議相關(guān)企事業(yè)單位按照有關(guān)規(guī)定或合同約定實施進一步責(zé)任追究。

　　第十八條 責(zé)任追究包括對單位責(zé)任追究和對個人責(zé)任追究。

　　單位包括直接責(zé)任單位和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任單位。直接責(zé)任單位包括小型水庫管理單位、產(chǎn)權(quán)所有者、小型水庫主管部門（或業(yè)主）、工程維修養(yǎng)護單位等；領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任單位包括負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的上級行政主管單位或業(yè)務(wù)主管單位（部門）。

　　個人包括直接責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人。直接責(zé)任人包括防汛“三個責(zé)任人”、運行管理人員、工程維修養(yǎng)護單位工作人員等；領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人包括直接責(zé)任單位和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任單位的主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、主管部門負責(zé)人等。

　　第十九條 對單位責(zé)任追究的方式分為：

　?。ㄒ唬┴?zé)令整改；

　?。ǘ┘s談；

　　（三）情況通報（含向省級人民政府水行政主管部門通報、水利行業(yè)內(nèi)通報、向地方人民政府通報等，下同）；

　?。ㄋ模┢渌嚓P(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定或合同約定的責(zé)任追究方式。

　　第二十條 對個人責(zé)任追究的方式分為：

　?。ㄒ唬┴?zé)令整改；

　　（二）約談；

　?。ㄈ┣闆r通報；

　?。ㄋ模┙ㄗh調(diào)離崗位；

　?。ㄎ澹┙ㄗh降職或降級；

　?。┙ㄗh開除或解除勞動合同；

　　（七）其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的責(zé)任追究。

　　責(zé)任追究標準見附件2。

　　第二十一條 責(zé)任單位或責(zé)任人有下列情況之一，應(yīng)予以從重責(zé)任追究：

　?。ㄒ唬ξ＜靶⌒退畮爝\行安全的嚴重隱患未及時發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未采取有效措施或措施不當；

　?。ǘ┐嬖谠旒?、隱瞞安全運行問題等惡劣行為；

　　（三）未按要求時限完成安全運行問題整改或整改不到位（因雨水情等原因暫時無法實施整改措施且已制定了整改計劃的除外）；

　?。ㄋ模┥蠄髥栴}整改情況與實際不符或未按既定整改措施推動整改工作；

　　（五）同一直接責(zé)任單位一年內(nèi)被“約談”或“情況通報”兩次以上；

　?。┢渌婪ㄒ酪?guī)應(yīng)予以從重責(zé)任追究的情形。

　　第二十二條 責(zé)任單位主動自查自糾運行問題，并及時采取有效措施消除隱患的，可予以減輕或免于責(zé)任追究。

第五章 附則

　　第二十三條 小型水庫工程運行問題分類、檢查、認定、責(zé)任追究和整改等工作的相關(guān)要求和程序在其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　第二十四條 小型水庫發(fā)生垮壩等重大事故時，由水利部組織調(diào)查組赴現(xiàn)場開展事故調(diào)查，按照管理權(quán)限和相關(guān)法律法規(guī)對責(zé)任單位、責(zé)任人實施責(zé)任追究。

　　第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行，原《小型水庫安全運行監(jiān)督檢查辦法（試行）》（水監(jiān)督〔2019〕123號）同時廢止。

附件1：小型水庫安全運行監(jiān)督檢查問題清單.xls
附件2：責(zé)任追究標準.pdf