廣西某電廠3 號機(jī)組“7·26”非停事件分析
“按日計(jì)罰”(即按日連續(xù)處罰)并非新事物,此前已經(jīng)在環(huán)保領(lǐng)域廣泛應(yīng)用。實(shí)踐證明,“按日計(jì)罰”有力破解了環(huán)境治污“守法成本高、違法成本低”的頑疾,大大提高了企業(yè)配合整改的積極性。筆者期待“按日計(jì)罰”引入安全生產(chǎn)領(lǐng)域后也能產(chǎn)生同樣的效用,進(jìn)一步筑牢安全生產(chǎn)底線,保障人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。
(一)環(huán)境保護(hù)法 環(huán)境保護(hù)法第五十九條規(guī)定企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者違法排放污染物,受到罰款處罰,被責(zé)令改正,拒不改正的,依法作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以自責(zé)令改正之日的次日起,按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰。前款規(guī)定的罰款處罰,依照有關(guān)法律法規(guī)按照防治污染設(shè)施的運(yùn)行成本、違法行為造成的直接損失或者違法所得等因素確定的規(guī)定執(zhí)行。地方性法規(guī)可以根據(jù)環(huán)境保護(hù)的實(shí)際需要,增加第一款規(guī)定的按日連續(xù)處罰的違法行為的種類。 (二)水污染防治法 水污染防治法第九十五條規(guī)定企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者違法排放水污染物,受到罰款處罰,被責(zé)令改正的,依法作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織復(fù)查,發(fā)現(xiàn)其繼續(xù)違法排放水污染物或者拒絕、阻撓復(fù)查的,依照《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》的規(guī)定按日連續(xù)處罰。 (三)固體廢物污染環(huán)境防治法 固體廢物污染環(huán)境防治法第一百一十九條規(guī)定單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者違反本法規(guī)定排放固體廢物,受到罰款處罰,被責(zé)令改正的,依法作出處罰決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織復(fù)查,發(fā)現(xiàn)其繼續(xù)實(shí)施該違法行為的,依照《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》的規(guī)定按日連續(xù)處罰。 環(huán)境保護(hù)“按日計(jì)罰”實(shí)施情況 近年來,環(huán)境保護(hù)法、水污染防治法、固體廢物污染環(huán)境防治法等多部環(huán)境保護(hù)法律規(guī)定了“按日計(jì)罰”措施,對有效打擊、遏制持續(xù)違法行為發(fā)揮了重要作用。原環(huán)境保護(hù)部專門出臺(tái)配套辦法,于2014年12月19日發(fā)布了《環(huán)境保護(hù)主管部門實(shí)施按日連續(xù)處罰辦法》(環(huán)境保護(hù)部令 第28號,以下簡稱《辦法》),《辦法》自2015年1月1日起實(shí)施?!掇k法》實(shí)施后,據(jù)統(tǒng)計(jì),2015年,全國“按日計(jì)罰”案件715件,罰款數(shù)56954.41萬元,每起案件平均處罰金額約為79萬元。2016年全國“按日計(jì)罰”案件1017件,增長42%;罰款數(shù)81435萬元,增加43%。 為了解決現(xiàn)行的《環(huán)境保護(hù)主管部門實(shí)施按日連續(xù)處罰辦法》(環(huán)境保護(hù)部令第28號,以下簡稱《辦法》)規(guī)定過于原則的問題,增強(qiáng)可操作性,突出實(shí)用性,原環(huán)境保護(hù)部研究起草了《辦法》修正案,并于2017年5月18日公開征求意見。 表1 2015~2017年“按日計(jì)罰”案件數(shù)量 年份 “按日計(jì)罰”案件 環(huán)境處罰總案件 2015 715 11776 2016 974 21738 2017 1158 39996 注:2016年“按日計(jì)罰”案件數(shù)量和原環(huán)境保護(hù)部在關(guān)于《環(huán)境保護(hù)部關(guān)于修改<環(huán)境保護(hù)主管部門實(shí)施按日連續(xù)處罰辦法>的決定(征求意見稿)》公開征求意見的通知公開的數(shù)據(jù)有出入,本文未作修改。 從表1可以看出,2015~2017年“按日計(jì)罰”案件數(shù)量逐年增長,但是相較于全國近三年環(huán)境處罰總案件的適用比例是同比逐年下降的,企業(yè)以往所具有的怠于履行處罰義務(wù)等不法現(xiàn)象有所減少,企業(yè)在逐漸認(rèn)識到“按日計(jì)罰”制度所帶來的嚴(yán)厲處罰之后,會(huì)更加積極地去尋找自身環(huán)境污染處理辦法,因此,企業(yè)會(huì)在權(quán)衡利弊之后選擇最為有利于自身發(fā)展的有效方案。實(shí)踐證明,“按日計(jì)罰”有力破解了環(huán)境治污“守法成本高、違法成本低”的頑疾,大大提高了企業(yè)配合整改的積極性。以重慶為例,沒有實(shí)施“按日計(jì)罰”時(shí),企業(yè)違法行為改正率只有4.8%;實(shí)施“按日計(jì)罰”后,企業(yè)違法行為改正率迅速提升至84%。 但環(huán)境保護(hù)“按日計(jì)罰”也存在不少問題: 原環(huán)境保護(hù)部認(rèn)為:“按日計(jì)罰”手段沒有充分發(fā)揮其應(yīng)有的威力和重要作用,主要原因是制度設(shè)計(jì)對于執(zhí)行現(xiàn)實(shí)不匹配或者實(shí)施成本較高。 王朔琛、陳品指出:適用率有待加強(qiáng)、“按日計(jì)罰”責(zé)令改正期限過于絕對、缺乏專門的救濟(jì)途徑。 王紳吉指出:與行政法銜接的理論困境、實(shí)體規(guī)范與程序規(guī)范設(shè)計(jì)、立法執(zhí)法實(shí)踐障礙等。 李文博指出:與我國法律制度不銜接、采用大陸法模式不科學(xué)、復(fù)查方式及標(biāo)準(zhǔn)不全面、罰款數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)取?/span> 李桃依指出:期限設(shè)計(jì)不夠明晰、罰款設(shè)計(jì)過于原則、拒不改正的范圍寬泛。 在執(zhí)法實(shí)踐中,發(fā)生因環(huán)境保護(hù)執(zhí)法部門違反法定程序造成處罰決定書被撤銷的情形。劉永濤、金鴻指出,2017年3月10日,某地環(huán)保局對當(dāng)?shù)匾患业V冶有限公司現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn),這家公司不正常運(yùn)行污染防治設(shè)施,導(dǎo)致大氣污染物排放嚴(yán)重超標(biāo)。該局將送達(dá)某礦冶公司《責(zé)令停產(chǎn)整治決定書》作為該局在2017年4月28日向某礦冶公司做出《按日連續(xù)處罰決定書》的前置條件,是造成“按日計(jì)罰”程序出現(xiàn)偏差的原因,已違反法定程序。當(dāng)?shù)胤ㄔ号袥Q撤銷該處罰決定書;同時(shí)建議即某地環(huán)保局做出《責(zé)令停產(chǎn)整治決定書》,在進(jìn)行復(fù)查后,應(yīng)再次做出責(zé)令改正違法行為決定書送達(dá)某礦冶公司,并再次復(fù)查時(shí)發(fā)現(xiàn)拒不改正違法排放污染物行為的,才可實(shí)施“按日計(jì)罰”。 上述問題在安全生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)嵤鞍慈沼?jì)罰”時(shí)應(yīng)特別予以注意,防范類似問題發(fā)生。
根據(jù)現(xiàn)行《安全生產(chǎn)法》,生產(chǎn)經(jīng)營單位違法行為逾期未改正的,最高可處一百萬元的罰款。如是處罰看似嚴(yán)厲,但與違法生產(chǎn)經(jīng)營單位獲得的非法收益相比,或許只是九牛一毛。從某種意義上講,制定罰款上限,反倒讓生產(chǎn)經(jīng)營單位吃了“定心丸”。不管拖到什么時(shí)候整改,監(jiān)管部門最多是按規(guī)定頂格處罰??辞鍒?zhí)法底牌后,一些生產(chǎn)經(jīng)營單位便肆無忌憚地耍起無賴,對于責(zé)令改正裝傻充愣,想出種種辦法敷衍塞責(zé)。這次安全生產(chǎn)法修改,參考環(huán)境保護(hù)法律關(guān)于“按日計(jì)罰”有關(guān)規(guī)定,增設(shè)“按日計(jì)罰”措施,提高生產(chǎn)經(jīng)營單位的違法成本,嚴(yán)厲打擊拒不整改、虛假整改等違法行為。安全生產(chǎn)法第一百一十二條規(guī)定生產(chǎn)經(jīng)營單位違反本法規(guī)定,被責(zé)令改正且受到罰款處罰,拒不改正的,負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門可以自作出責(zé)令改正之日的次日起,按照原處罰數(shù)額按日連續(xù)處罰。
“按日計(jì)罰”措施比較嚴(yán)厲,需要設(shè)定嚴(yán)格的適用條件,防止實(shí)踐中被濫用。對生產(chǎn)經(jīng)營單位實(shí)施“按日計(jì)罰”需要具備三個(gè)條件: (一)對生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法規(guī)定是基本前提。 (二)生產(chǎn)經(jīng)營單位被責(zé)令整改,且受到罰款處罰。 (三)生產(chǎn)經(jīng)營單位存在拒不改正情形。 筆者認(rèn)為,條件(一)(二)是明確的,條件(三)在未來實(shí)施中會(huì)存在一些爭議,既要避免失之于寬,又要避免苛之過嚴(yán)。實(shí)踐中,有的生產(chǎn)經(jīng)營單位雖然積極落實(shí)、認(rèn)真整改,但由于技術(shù)復(fù)雜、工程量大、外部協(xié)調(diào)時(shí)間長等原因,以及意外事件、不可抗力等因素,導(dǎo)致未能在限定期限內(nèi)完全改正到位??紤]到這種情況下生產(chǎn)經(jīng)營單位主觀上違法惡意不強(qiáng),且客觀上已經(jīng)采取實(shí)質(zhì)性的、主要的整改措施,就不宜認(rèn)定為“拒不改正”。以燃?xì)夤緸槔?,大量燃?xì)夤艿涝O(shè)施占壓圈占隱患、老舊高風(fēng)險(xiǎn)燃?xì)夤艿涝O(shè)施更新改造等隱患整改時(shí),在協(xié)調(diào)、手續(xù)、用地、路由等方面存在很多客觀困難,導(dǎo)致整改需要的時(shí)間比較長,且存在較大的不確定性。
總體來說,要認(rèn)真研究環(huán)境保護(hù)“按日計(jì)罰”的經(jīng)驗(yàn)和不足,把安全生產(chǎn)“按日計(jì)罰”制度設(shè)計(jì)好、執(zhí)行好,充分起到破除“守法成本高、違法成本低”的頑疾的功效,在微觀層面統(tǒng)籌好安全和發(fā)展。 (一)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門 1. 應(yīng)盡快制定頒布實(shí)施“按日計(jì)罰”辦法。 2. 對“按日計(jì)罰”的執(zhí)法程序、細(xì)則等進(jìn)一步明確,做到精準(zhǔn)執(zhí)法。 3. 實(shí)施“按日計(jì)罰”后應(yīng)定期進(jìn)行評估,不斷完善和改進(jìn),尤其應(yīng)設(shè)計(jì)好救濟(jì)途徑和方式,既不“放過一個(gè)壞人”,也不“冤枉一個(gè)好人”。 (二)生產(chǎn)經(jīng)營單位 1. 建立健全優(yōu)化安全生產(chǎn)隱患排查和治理制度。 2. 開展全面的隱患排查和治理,對一時(shí)難以整改的隱患要制定管控措施和治理方案,并如實(shí)做好記錄,做到底數(shù)清、風(fēng)險(xiǎn)明、措施有。 (三)行業(yè)社會(huì)團(tuán)體 1. 調(diào)研本行業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查和治理現(xiàn)狀,尤其是人力、財(cái)務(wù)、物資、時(shí)間等投入,提出隱患改正定額的概念、定義等。 2. 整合行業(yè)資源,為生產(chǎn)經(jīng)營單位提供支持服務(wù),促進(jìn)隱患改正。