第一節(jié) HSE合規(guī)性的重要性

首先是觸目驚心的事故數(shù)據(jù)以及安全生產(chǎn)刑事案件。

全國(guó)生產(chǎn)安全事故起數(shù)、死亡人數(shù)從歷史最高峰2002年的107萬余起、13萬余人，降至2020年的3.8萬余起、2.74萬余人，按可比口徑累計(jì)分別下降85.1%和70.9%；重特大事故從2001年的140起、2556人降到2020年的16起、262人，累計(jì)分別下降88.6%和89.7%。

2017年1月至2020年12月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共受理提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕危害生產(chǎn)安全刑事案件（刑法第131到139條所涉11個(gè)罪名）3923件6934人，批準(zhǔn)逮捕2348件3909人，不批準(zhǔn)逮捕1729件3025人，不捕率為43.6%（其中，無社會(huì)危險(xiǎn)性不捕占48.8%，證據(jù)不足不捕占43.8%，不構(gòu)成犯罪不捕占5%，其他情形占2.4%）。共受理移送審查起訴案件9914件16488人，提起公訴7978件13205人，不起訴1686件3283人，不訴率為19.9%。

除2020年受疫情影響受案數(shù)量下降外，每年受案量總體穩(wěn)定，罪名主要涉及重大責(zé)任事故罪、重大勞動(dòng)安全事故罪、重大飛行事故罪、鐵路運(yùn)營(yíng)安全事故罪、教育設(shè)施重大安全事故罪、大型群眾性活動(dòng)重大安全事故罪等。

危害生產(chǎn)安全刑事犯罪主要特點(diǎn)有：

（一）罪名集中。檢察機(jī)關(guān)受理的案件中，重大責(zé)任事故罪是最主要的罪名，每年的占比均超過80%，其次是重大勞動(dòng)安全事故罪，占比在10%以上。本次發(fā)布的案例以這兩個(gè)罪名為主。

（二）多為過失犯罪，且多因一果。危害生產(chǎn)安全犯罪為事故類犯罪，所涉罪名中，除了不報(bào)、謊報(bào)安全事故罪為故意犯罪，其余均為過失犯罪。案發(fā)原因主要是涉案單位或人員安全意識(shí)淡漠、缺乏從業(yè)資質(zhì)、違反安全操作規(guī)程、內(nèi)部監(jiān)管混亂、相關(guān)職能部門外部監(jiān)管不到位等等。

（三）造成群死群傷的重特大事故，后果特別嚴(yán)重，輿情高度關(guān)注，社會(huì)影響大。采礦、化工、交通運(yùn)輸、電力等領(lǐng)域的生產(chǎn)作業(yè)，不僅關(guān)涉企業(yè)運(yùn)營(yíng)和財(cái)產(chǎn)安全，更影響到職工和群眾的生命安全，一旦發(fā)生事故，后果往往十分嚴(yán)重。2020年，浙江溫嶺槽罐車爆炸事故、重慶吊水洞煤礦安全事故均造成二十余人傷亡和巨額財(cái)產(chǎn)損失，社會(huì)影響惡劣。

其次是趨勢(shì)趨緊，各方對(duì)HSE越來越嚴(yán)格，HSE不合規(guī)的后果越來越嚴(yán)重，我們必須加以警惕并采取有效措施來管理風(fēng)險(xiǎn)。

（一）監(jiān)管的壓力：隨著全球經(jīng)濟(jì)，尤其是我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，HSSE方面的法律法規(guī)要求越來越嚴(yán)格，政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管力度越來越大，社會(huì)公眾對(duì)于企業(yè)的責(zé)任的期望值越來越高。

（二）負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)責(zé)任要求：隨著最新修訂的《刑法》、《安全生產(chǎn)法》、《環(huán)境保護(hù)法》、《職業(yè)病防止法》的實(shí)施，負(fù)責(zé)人必須對(duì)所有的HSE事故負(fù)主要責(zé)任。也就意味著，一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，負(fù)責(zé)人不僅僅被罰款，還有面臨被刑責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）企業(yè)運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)：隨著社會(huì)公眾對(duì)于HSE意識(shí)的提高，NGO組織影響力的擴(kuò)大，這就意味著企業(yè)一旦對(duì)于HSSE風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，就有停產(chǎn)、甚至被驅(qū)逐出市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。

如果企業(yè)一旦在HSE合規(guī)性出現(xiàn)了問題，則往往會(huì)面臨要承擔(dān)以下幾個(gè)方面的責(zé)任，包括組織和個(gè)人的責(zé)任：

以下內(nèi)容是個(gè)人職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)性比較大且有可能要受到刑罰的條款。

最后，安全生產(chǎn)事故和環(huán)境污染事故在我國(guó)很多時(shí)候是有政治因素考量的，不管是國(guó)企還是民企，不管規(guī)模多大，不管職務(wù)多高，都有可能因?yàn)橐粓?chǎng)突如其來的安全生產(chǎn)事故而導(dǎo)致意想不到的結(jié)果。

安全事故的受害者不僅僅是死傷者和其親朋好友，公司也是主要的受害者，公司的領(lǐng)導(dǎo)和主管等也是事故的受害者，甚至有牢獄之災(zāi)。

下面是近年因安全生產(chǎn)事故或環(huán)境污染而被刑罰的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。