2016年6月22日16時(shí)20分，嵩縣第六建筑安裝公司上街分部在中鋁河南分公司氧化鋁沉降槽拆除作業(yè)過程中發(fā)生一起槽體頂蓋墜落事故，造成13人死亡，6人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失1200萬(wàn)元。

事故發(fā)生后，省委書記謝伏瞻、省長(zhǎng)陳潤(rùn)兒、副省長(zhǎng)張維寧等領(lǐng)導(dǎo)分別作出重要批示，要求迅速組織力量，盡最大努力搶救傷員，妥善做好遇難者善后事宜，查明原因和責(zé)任，依法追究相關(guān)人員責(zé)任。

按照省委、省政府領(lǐng)導(dǎo)重要批示精神和《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第493號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，省安全監(jiān)管局、監(jiān)察廳、公安廳、住建廳、工信委、國(guó)資委、總工會(huì)和鄭州市政府等單位，并邀請(qǐng)省檢察院參加，成立了省政府嵩縣第六建筑安裝公司上街分部“6·22”中鋁河南分公司氧化鋁沉降槽拆除作業(yè)重大墜落事故調(diào)查組（以下簡(jiǎn)稱事故調(diào)查組），并邀請(qǐng)部分專家參加。

事故調(diào)查組按照科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實(shí)事求是、注重實(shí)效的原則，通過現(xiàn)場(chǎng)勘察、檢驗(yàn)測(cè)試、技術(shù)鑒定、調(diào)查取證、綜合分析，查明了事故發(fā)生的經(jīng)過、原因、搶險(xiǎn)救援、人員傷亡和直接經(jīng)濟(jì)損失，認(rèn)定了事故性質(zhì)和責(zé)任，提出了對(duì)有關(guān)責(zé)任人員及責(zé)任單位的處理意見和防范整改措施建議?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、基本情況

（一）事故發(fā)生單位及相關(guān)單位情況

1.嵩縣第六建筑安裝公司及其上街分部

嵩縣第六建筑安裝公司為集體所有制企業(yè)，法定代表人賈治更，建筑工程施工總承包三級(jí)資質(zhì)，編號(hào)A3012041032503-4/3，發(fā)證機(jī)關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2020年12月9日；安全生產(chǎn)許可證編號(hào)（豫）JZ安許證﹝2005﹞030059-02，發(fā)證機(jī)關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2017年7月29日；營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期為長(zhǎng)期，發(fā)證機(jī)關(guān)嵩縣工商行政管理局，經(jīng)營(yíng)范圍土木工程建筑。

嵩縣第六建筑安裝公司上街分部實(shí)際控制人沙學(xué)勤。2007年經(jīng)嵩縣第六建筑安裝公司批準(zhǔn)由沙學(xué)勤任上街分部負(fù)責(zé)人并辦理了工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更登記，2015年8月上街分部負(fù)責(zé)人變更為沙麗，營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期為長(zhǎng)期，編號(hào)鄭工商企410106300000419-1/1，發(fā)證機(jī)關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，經(jīng)營(yíng)范圍土木工程建筑、維修。上街分部每年向嵩縣第六建筑安裝公司上繳管理費(fèi)11000-15000元，2015年上繳20000元。嵩縣第六建筑安裝公司上街分部承擔(dān)中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目沉降系統(tǒng)搬遷工程沉降槽拆除、運(yùn)輸、安裝施工勞務(wù)。

2.河南華慧有色工程設(shè)計(jì)有限公司、河南中鋁建設(shè)工程有限公司、河南中鋁裝備有限公司

河南華慧有色工程設(shè)計(jì)有限公司、河南中鋁建設(shè)工程有限公司、河南中鋁裝備有限公司組成聯(lián)合體，負(fù)責(zé)沉降系統(tǒng)搬遷工程總承包。聯(lián)合體內(nèi)部分工：河南華慧有色工程設(shè)計(jì)有限公司為聯(lián)合體牽頭人，負(fù)責(zé)投標(biāo)文件編制活動(dòng)、提交和接收相關(guān)資料、信息，負(fù)責(zé)合同訂立和合同實(shí)施階段各成員單位職責(zé)劃分和協(xié)調(diào)工作；聯(lián)合體中標(biāo)后，負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、檔案管理。河南中鋁建設(shè)工程有限公司負(fù)責(zé)所有土建工程、照明工程、保溫工程、4臺(tái)沉降槽拆除安裝和保修工作。河南中鋁裝備有限公司負(fù)責(zé)3臺(tái)沉降槽拆除安裝、葉濾廠房設(shè)備及鋼結(jié)構(gòu)拆除安裝、絮凝劑廠房設(shè)備及鋼結(jié)構(gòu)拆除安裝等子項(xiàng)工程制作、安裝和保修。

（1）河南華慧有色工程設(shè)計(jì)有限公司：前身為鄭州鋁廠設(shè)計(jì)處、中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司設(shè)計(jì)院，2012年1月變更為中鋁股份鄭州研究院子公司，法定代表人衡少亭。具有冶金行業(yè)（金屬冶煉工程）專業(yè)甲級(jí)資質(zhì)，編號(hào)A141013654，發(fā)證機(jī)關(guān)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，有效期至2020年7月7日；工程設(shè)計(jì)資質(zhì)建筑行業(yè)（建筑工程）乙級(jí)，輕型鋼結(jié)構(gòu)工程設(shè)計(jì)專業(yè)乙級(jí)，編號(hào)A241013651，發(fā)證機(jī)關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2021年6月3日；營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)410106100001345（1-1），發(fā)證機(jī)關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，有效期至2017年12月13日。

（2）河南中鋁建設(shè)工程有限公司：前身為鄭州鋁廠檢修分廠，2012年成立河南中鋁建設(shè)工程有限公司，為中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司的子公司，法定代表人李世恩。具有建筑工程施工總承包二級(jí)資質(zhì)，編號(hào)D241034539，發(fā)證機(jī)關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2021年1月5日；建筑機(jī)電安裝工程專業(yè)承包三級(jí)資質(zhì)，編號(hào)D341034536，發(fā)證機(jī)關(guān)鄭州市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)，有效期至2020年12月30日；安全生產(chǎn)許可證編號(hào)（豫）JZ安許證字﹝2006﹞010670-01，發(fā)證機(jī)關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2018年8月6日。營(yíng)業(yè)執(zhí)照91410106170275875U（1/1），登記機(jī)關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，有效期至2020年12月30日，經(jīng)營(yíng)范圍：房屋建筑工程施工（總承包二級(jí)）、機(jī)電設(shè)備安裝（專業(yè)三級(jí)）、土石方工程、機(jī)電設(shè)備維修、壓力管道安裝、改造、維修，搬運(yùn)及裝卸等。

（3）河南中鋁裝備有限公司：2014年成立，中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司控股子公司，法定代表人郭正華。具有機(jī)電設(shè)備安裝工程專業(yè)承包三級(jí)資質(zhì)，編號(hào)B3184041010604-4/3，發(fā)證機(jī)關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2017年11月23日；安全生產(chǎn)許可證編號(hào)（豫）JZ安許證字﹝2014﹞012712，發(fā)證機(jī)關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2017年9月26日。營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91410106170275955F（1/1），登記機(jī)關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，有效期至2020年7月9日；經(jīng)營(yíng)范圍：壓力管道安裝改造維修，壓力容器設(shè)計(jì)、制造，機(jī)電設(shè)備安裝工程施工，普通設(shè)備制造、安裝、修理。

3.中鋁河南分公司、中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司

中鋁河南分公司是中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司分公司，始建于1958年，前身為鄭州鋁廠，1992年組建為中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司，2002年1月，原中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司的氧化鋁和電解鋁板塊重組上市，成立中鋁河南分公司，存續(xù)部分組建中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司，全民所有制企業(yè)，法定代表人張際強(qiáng)，營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)410100300002188（1-1），發(fā)證機(jī)關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，有效期長(zhǎng)期。

2012年中鋁河南分公司、中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司實(shí)行一體化管理，兩個(gè)公司實(shí)行一套黨委領(lǐng)導(dǎo)班子，共有部門3個(gè)：黨委工作部、共青團(tuán)工作部、紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)部；重疊部門4個(gè)：辦公室、人力資源部、投資管理部、安全環(huán)保部；分設(shè)部門有財(cái)務(wù)部和企管部。在崗職工6306人，離退休人員12448人。

4.寧夏寧電物流有限公司

    寧夏寧電物流有限公司承擔(dān)中鋁河南分公司氧化鋁升級(jí)改造項(xiàng)目沉降系統(tǒng)搬遷工程招標(biāo)代理工作，成立于2011年1月14日，是中鋁寧夏能源集團(tuán)有限公司的全資子公司，法定代表人付華。中央投資項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)乙級(jí)資質(zhì)，編號(hào)ZYTZ-B2015052，發(fā)證機(jī)關(guān)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，有效期限至2020年8月13日；工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)乙級(jí)，證書編號(hào)F264001568，發(fā)證機(jī)關(guān)寧夏回族自治區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2018年5月15日。營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)640000000008700，發(fā)證機(jī)關(guān)寧夏回族自治區(qū)工商行政管理局，有效期長(zhǎng)期。經(jīng)營(yíng)范圍：招標(biāo)代理咨詢服務(wù)等。

5.山西晉正建設(shè)工程項(xiàng)目管理有限公司

山西晉正建設(shè)工程項(xiàng)目管理有限公司承擔(dān)中鋁河南分公司氧化鋁升級(jí)改造工程監(jiān)理工作，中鋁資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司山西鋁廠下屬子公司，法定代表人郭漢剛。具有房屋建筑工程、冶煉工程、礦山工程監(jiān)理甲級(jí)資質(zhì)，證書編號(hào)E114002358-4/3，發(fā)證機(jī)關(guān)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，有效期至2019年10月11日。營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)140882000002277（1-1），登記機(jī)關(guān)山西省河津市工商行政管理局，有效期至2032年4月6日。經(jīng)營(yíng)范圍：冶金工程監(jiān)理甲級(jí)、房屋建筑工程監(jiān)理甲級(jí)、礦山工程監(jiān)理甲級(jí)、化工石油工程監(jiān)理乙級(jí)、市政公用工程乙級(jí)。

6.有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站及長(zhǎng)城鋁質(zhì)量監(jiān)督站

有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站是國(guó)資委舉辦、中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)批復(fù)成立的事業(yè)單位，由中國(guó)有色金屬工業(yè)協(xié)會(huì)代管。事業(yè)單位法人證書編號(hào)事證第110000002230號(hào)，組織機(jī)構(gòu)代碼71780199-9，法定代表人賈明星。業(yè)務(wù)范圍：有色金屬行業(yè)基本建設(shè)和大中型技術(shù)改造項(xiàng)目工程質(zhì)量監(jiān)督，有色金屬行業(yè)規(guī)程質(zhì)量檢測(cè)及相關(guān)工程監(jiān)理人員資質(zhì)管理。

長(zhǎng)城鋁質(zhì)量監(jiān)督站是有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站下設(shè)的有色質(zhì)量監(jiān)督站，負(fù)責(zé)建設(shè)工程現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量監(jiān)督管理工作。有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站《關(guān)于對(duì)有色長(zhǎng)城鋁監(jiān)督站管理機(jī)構(gòu)調(diào)整的批復(fù)》（有色站字﹝2015﹞51號(hào)）中同意有色長(zhǎng)城鋁質(zhì)量監(jiān)督站管理機(jī)構(gòu)調(diào)整，工作人員由中鋁河南分公司人員兼任。中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目在該站備案建檔有《有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)申報(bào)書》、《河南分公司氧化鋁升級(jí)改造項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督方案》。

（二）項(xiàng)目概況

1.中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目

中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目是省和鄭州市及上街區(qū)2016年第一批A類重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，2015年5月在鄭州市上街區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)備案確認(rèn)，項(xiàng)目編號(hào)豫鄭上街制造﹝2015﹞0785號(hào)。2015年11月中鋁河南分公司委托中鋁國(guó)際工程股份有限公司沈陽(yáng)分公司對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析，出具《可行性研究報(bào)告》（工程編號(hào)：CAS1501SQ4）。中鋁河南分公司請(qǐng)示中鋁股份批準(zhǔn)該報(bào)告（中鋁股份豫投字﹝2015﹞75號(hào)），并請(qǐng)示中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目開工事宜（中鋁股份豫投字﹝2015﹞76號(hào)）；中鋁股份于2015年12月批復(fù)該項(xiàng)目可研報(bào)告（中鋁發(fā)字﹝2015﹞509號(hào)）和開工事項(xiàng)（中鋁股份投字﹝2015﹞415號(hào)）。2016年3月中鋁河南分公司本著“縮短流程、降低投資、科學(xué)利舊、優(yōu)質(zhì)高效、節(jié)能降本、無安全隱患”的原則，將氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目分步實(shí)施方案（中鋁股份豫投字﹝2016﹞34號(hào)）上報(bào)中鋁股份，經(jīng)中鋁股份批復(fù)（中鋁股份投字﹝2016﹞138號(hào)）后實(shí)施，在現(xiàn)有場(chǎng)地建設(shè)2條80萬(wàn)噸/年氧化鋁生產(chǎn)線，置換原有老系統(tǒng)160萬(wàn)噸/年氧化鋁產(chǎn)能；并對(duì)現(xiàn)有新系統(tǒng)進(jìn)行改造，最終形成240萬(wàn)噸/年氧化鋁產(chǎn)能。批復(fù)同意先行實(shí)施包括一組管道化溶出機(jī)組、11臺(tái)直徑16米分解槽、一組深錐沉降系統(tǒng)、礦漿制備及配套系統(tǒng)等，工程費(fèi)用3.9億元，其中沉降系統(tǒng)搬遷工程項(xiàng)目總投資約4500萬(wàn)元。

2.沉降系統(tǒng)搬遷工程項(xiàng)目

沉降系統(tǒng)搬遷工程項(xiàng)目是氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目的子項(xiàng)目，沉降系統(tǒng)始建于2011年，2012年3月投入生產(chǎn)使用，2015年12月停止生產(chǎn)。該系統(tǒng)共有7個(gè)沉降槽，呈直線形排列，每個(gè)沉降槽槽體直徑22米，高度22米，上段為圓柱狀約16米、下段為錐體約6米；槽體中心筒直徑約6.5米，高度約6米。2016年3月中鋁河南分公司按照氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目分步實(shí)施方案，實(shí)施了沉降系統(tǒng)搬遷工程。該工程屬于專業(yè)建設(shè)工程范圍，主要包括：沉降系統(tǒng)設(shè)備、槽子、槽頂鋼結(jié)構(gòu)、管架、管道施工拆除運(yùn)輸安裝。6月22日勞務(wù)施工單位嵩縣第六建筑工程安裝公司上街分部在沉降槽4﹟槽體頂蓋拆除過程中，發(fā)生重大墜落事故，該沉降槽位于7個(gè)槽體的中間。

沉降工藝是依據(jù)固體顆粒的密度比液體密度大，固體顆粒由于重力作用而從懸浮介質(zhì)中沉降下來的原理進(jìn)行沉降分離。其工作原理：料漿通過進(jìn)料溜槽切向進(jìn)入沉降槽中心筒，在沉降槽內(nèi)完成沉降過程。在進(jìn)料溜槽兩端加入定量絮凝劑可以提高固體沉降速度，在槽頂有桁橋大梁，支在槽殼頂部，大梁上裝有傳動(dòng)裝置，并承擔(dān)整個(gè)耙機(jī)的重量，耙機(jī)的軸插在加料中心。耙機(jī)通過傳動(dòng)電機(jī)及攪拌裝置帶動(dòng)攪拌軸轉(zhuǎn)動(dòng)，攪拌軸及耙機(jī)的轉(zhuǎn)速以不破壞沉降過程為限，并應(yīng)保證沉降后錐底赤泥的流動(dòng)性。料漿經(jīng)過沉降分離后，密度較小的料漿在槽子上部形成清液層，密度較大的料漿沉積在槽子底部形成泥層，清液從頂部的出料口排出返入前一級(jí)沉降槽，底流從底部排出，由底流泵打入下一級(jí)沉降槽。

3.沉降系統(tǒng)搬遷工程項(xiàng)目招投標(biāo)情況

（1）招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)。中鋁河南分公司從招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)中選取中化國(guó)際招標(biāo)有限責(zé)任公司、新華國(guó)際招標(biāo)有限公司、寧夏寧電物流有限公司三家招標(biāo)代理公司。2016年3月23日，中鋁河南分公司召開氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)開標(biāo)評(píng)審會(huì)議，并通過傳真發(fā)出詢價(jià)單。中化國(guó)際招標(biāo)有限責(zé)任公司報(bào)價(jià)優(yōu)惠至68%、新華國(guó)際招標(biāo)有限公司報(bào)價(jià)優(yōu)惠至45%、寧夏寧電物流有限公司報(bào)價(jià)優(yōu)惠至42%。3月25日評(píng)標(biāo)小組推薦寧夏寧電物流有限公司為中標(biāo)單位，3月28日發(fā)出《中標(biāo)通知書》，4月5日與寧夏寧電物流有限公司簽訂工程建設(shè)招標(biāo)代理合同。

（2）工程設(shè)計(jì)施工承包招標(biāo)。2016年4月29日寧夏寧電物流有限公司下發(fā)投標(biāo)邀請(qǐng)函，2016年5月6日開標(biāo)，競(jìng)標(biāo)單位有中鋁萬(wàn)成山東建設(shè)有限公司、中鋁長(zhǎng)城建設(shè)有限公司、中國(guó)機(jī)械工業(yè)第一建設(shè)有限公司、聯(lián)合體投標(biāo)人4家。5月30日發(fā)出中標(biāo)通知書，聯(lián)合體中標(biāo)。5月31日聯(lián)合體投標(biāo)牽頭人與中鋁河南分公司簽訂總承包合同，合同總價(jià)約4425萬(wàn)元，由河南中鋁建設(shè)工程有限公司、河南中鋁裝備有限公司承擔(dān)項(xiàng)目施工。經(jīng)專家組論證，承擔(dān)沉降系統(tǒng)搬遷工程的施工企業(yè)應(yīng)具有冶金工程施工總承包資質(zhì)，中標(biāo)單位聯(lián)合體資質(zhì)不符合《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建筑企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。同時(shí)，沉降系統(tǒng)搬遷工程項(xiàng)目是中鋁河南分公司節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目的子項(xiàng)目，其招投標(biāo)未按規(guī)定向地方有關(guān)部門報(bào)備。

（3）勞務(wù)分包招標(biāo)。2016年5月25日，河南中鋁建設(shè)工程有限公司和河南中鋁裝備有限公司發(fā)出“中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目沉降系統(tǒng)整體搬遷工程安裝工程勞務(wù)施工”邀請(qǐng)招標(biāo)書。5月30日，組織該項(xiàng)目勞務(wù)開標(biāo)，競(jìng)標(biāo)單位有河南綠城建設(shè)工程有限公司、河南珠峰制冷工程有限公司、揚(yáng)州同創(chuàng)化工設(shè)備安裝有限責(zé)任公司、河南嘉木機(jī)電設(shè)備安裝工程有限公司、嵩縣第六建筑工程安裝公司上街分部5家。通過評(píng)標(biāo)，嵩縣第六建筑安裝公司上街分部中標(biāo)，有勞務(wù)分包合同文本但未予簽訂，合同估價(jià)為1000萬(wàn)元。該勞務(wù)施工負(fù)責(zé)沉降設(shè)備、槽子、槽頂鋼結(jié)構(gòu)、管架、管道拆除運(yùn)輸安裝。

（4）工程監(jiān)理招標(biāo)。2015年12月29日，中鋁河南分公司投資管理部提出氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目建設(shè)工程監(jiān)理《邀標(biāo)招標(biāo)（工程）申請(qǐng)表》推薦單位：山東智誠(chéng)建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司、河南鑫誠(chéng)建設(shè)監(jiān)理有限公司、山西晉正建設(shè)工程項(xiàng)目管理有限公司、武漢威仕工程監(jiān)理有限公司。2016年1月8日，中鋁河南分公司組織氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目監(jiān)理邀標(biāo)開標(biāo)評(píng)審會(huì)議，對(duì)4家投標(biāo)單位量化打分確定排名。2016年3月28日確定山西晉正建設(shè)工程項(xiàng)目管理有限公司為中標(biāo)單位。

二、事故發(fā)生經(jīng)過和應(yīng)急處置情況

（一）事故發(fā)生經(jīng)過

2016年6月4日，嵩縣第六建筑公司上街分部施工人員進(jìn)場(chǎng)施工，進(jìn)行拆除前的準(zhǔn)備工作，保護(hù)性拆除桁架梁上的設(shè)備、管架、管道，焊接安裝抱桿、在頂蓋工字鋼上制作吊耳，在槽頂輻射工字鋼離槽壁600毫米處，呈圓形加固一圈160毫米工字鋼，使槽頂蓋外緣成為一個(gè)整體；在槽頂輻射工字鋼離外沿500毫米處，離槽體內(nèi)壁400毫米處將槽頂36根輻射工字鋼斜切開，再沿圓弧將槽頂切開，并把槽頂蓋作為工作平臺(tái)。

6月21日下午進(jìn)行沉降槽4#槽體頂蓋拆除，24名工人在槽頂操作手拉葫蘆，使槽頂蓋沿槽壁緩慢向下降落，槽頂蓋下降約300毫米左右，停止作業(yè)觀察施工效果。6月22日進(jìn)場(chǎng)未發(fā)現(xiàn)異常繼續(xù)作業(yè)，11時(shí)10分左右，5#槽頂施工人員發(fā)現(xiàn)4#沉降槽部分抱桿彎曲，用手機(jī)拍照通過微信發(fā)給王建光，王建光隨即打電話告訴正在4#槽施工負(fù)責(zé)人劉豐偉，此時(shí)槽體頂蓋下降約1400 毫米，停止作業(yè)。中午劉豐偉安排工人在4#槽原槽頂蓋端部下方約300毫米處，沉降槽內(nèi)壁焊接9個(gè)吊耳，其中5個(gè)吊耳用于替換抱桿彎曲上的手拉葫蘆，3個(gè)吊耳加掛3個(gè)手拉葫蘆，1個(gè)未使用。14時(shí)30分許，23名工人回到4#槽頂繼續(xù)作業(yè)，槽體頂蓋下降約1600毫米。16時(shí)20分左右，1名工人發(fā)現(xiàn)一個(gè)手拉葫蘆故障，工人們停止作業(yè)，準(zhǔn)備更換手拉葫蘆；工人于虎衛(wèi)去取備用手拉葫蘆，3名工人在原崗位休息（未取下安全帶），其他工人取下安全帶到有陰涼的地方休息（桁架梁下方）。此時(shí)，劉豐偉認(rèn)為只有1名工人操作中心筒6個(gè)手拉葫蘆，整個(gè)吊裝作業(yè)進(jìn)度太慢，就指揮工人摘除中心筒上6個(gè)手拉葫蘆的吊鉤；于虎衛(wèi)取回備用手拉葫蘆未來及更換，已發(fā)生墜落事故。19人隨同頂蓋墜落，3名工人吊掛在槽體內(nèi)壁，1名工人在桁架梁上，造成11人死亡，2人重傷，6人輕傷。2名重傷人員因傷重救治無效相繼死亡。

（二）應(yīng)急處置及評(píng)估情況

事故發(fā)生后，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員迅速撥打110、119、120報(bào)警，16時(shí)29分上街區(qū)消防大隊(duì)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，16時(shí)35分中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司保衛(wèi)消防中心消防隊(duì)特警到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，鄭州市第十五人民醫(yī)院16時(shí)22分接警后10分鐘內(nèi)趕到事故現(xiàn)場(chǎng)。接到事故報(bào)告后，中鋁河南分公司和上街區(qū)政府迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立現(xiàn)場(chǎng)指揮部，開展救援工作，并邀請(qǐng)6名醫(yī)學(xué)專家參與傷員救治工作。鄭州市政府接到事故報(bào)告后立即組織鄭州市、滎陽(yáng)、鞏義等地公安、消防、衛(wèi)生、安監(jiān)以及有關(guān)方面的專家參與救援工作。

事故發(fā)生后，副省長(zhǎng)張維寧，中國(guó)鋁業(yè)公司董事長(zhǎng)葛紅林，省安全監(jiān)管局、省住建廳有關(guān)負(fù)責(zé)同志，國(guó)家安全監(jiān)管總局、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、中鋁公司等單位相關(guān)人員相繼趕赴事故現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)搶險(xiǎn)救援和事故調(diào)查工作。

中鋁鄭州企業(yè)和上街區(qū)委、區(qū)政府預(yù)案完備，響應(yīng)及時(shí)，處置措施得當(dāng)，傷員得到了及時(shí)救治，遇難者家屬得到妥善安撫，事故信息接收流轉(zhuǎn)上報(bào)迅速，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置有效，事故得到有效控制，沒有造成次生事故。

三、事故原因和性質(zhì)

（一）現(xiàn)場(chǎng)勘察情況

1.槽體部分：4#沉降槽槽體頂部周邊和內(nèi)壁有27個(gè)吊點(diǎn)，在槽體頂部外邊緣共有18個(gè)？159×5毫米的鋼管抱桿，13個(gè)掛有5噸手拉葫蘆的抱桿彎曲變形，5個(gè)抱桿處于向內(nèi)傾斜狀（編號(hào)6、8、11、13、14抱桿），其中編號(hào)6、8、13、14部位手拉葫蘆在事故發(fā)生前已移至內(nèi)壁對(duì)應(yīng)下端300毫米處，編號(hào)11部位沒有手拉葫蘆。

2.桁架梁部分：位于中心筒上方的桁架梁底兩側(cè)，共懸掛6個(gè)手拉葫蘆，每側(cè)各3個(gè)，沒有破損痕跡。

3.地面墜落物觀察情況

（1）槽頂蓋板部分。槽頂蓋板整體已被分解成3片，設(shè)在槽蓋板端部的吊耳呈剪切撕裂破壞，撕裂開口方向基本向上45°。 連接在中心筒邊緣的槽頂蓋板輻射梁，連接處的連接焊縫均呈剪切撕開狀態(tài)。槽頂蓋板與中心筒完全分離。

（2）中心筒部分。中心筒頂部上6個(gè)吊耳完好，沒有明顯損傷痕跡，事故發(fā)生時(shí)六個(gè)手拉葫蘆處于沒有受力狀態(tài)。中心筒外壁與內(nèi)壁結(jié)疤，結(jié)疤厚度在50～65毫米。內(nèi)壁結(jié)疤高4.85米,外壁結(jié)疤高6.0米左右，平均約5.4米。

（3）頂蓋吊耳。吊耳孔切割形狀不規(guī)則（邊寬最小的22毫米，最大的46毫米），未作打磨處理。

（二）直接原因

嵩縣第六建筑安裝公司上街分部違章指揮，違規(guī)操作，不按施工方案組織施工，改變拆除順序，改變吊裝抱桿規(guī)格，是事故發(fā)生的直接原因。具體分析如下：

1.嵩縣第六建筑安裝公司上街分部在4#沉降槽頂蓋拆除下落過程中，負(fù)責(zé)人劉豐偉指揮摘除發(fā)生故障的手拉葫蘆和中心筒6個(gè)手拉葫蘆吊鉤，使原有27個(gè)手拉葫蘆承載減為20個(gè)，從而導(dǎo)致各受力點(diǎn)承載量增大且受力不均。

2.嵩縣第六建筑安裝公司上街分部未按照施工方案施工，擅自改變拆除順序，未將中心筒卸掉后下降到槽底再進(jìn)行頂蓋下降作業(yè)，未及時(shí)清除中心筒結(jié)疤，致使槽頂?shù)踺d增加到77.22噸（原計(jì)劃載重42噸，增加35.22噸，其中：中心筒結(jié)疤重量26.62噸，計(jì)劃先下降的中心筒重量7噸，施工人員的重量1.6噸），施工載荷嚴(yán)重超重。

3.嵩縣第六建筑安裝公司上街分部將原施工方案中用于吊裝的抱桿由Φ219×10毫米改為Φ159×5毫米，造成槽體頂蓋下降過程中抱桿拉彎破壞；吊耳孔切割形狀不規(guī)則，受力邊緣寬窄不一，未作打磨處理，受力超載剪切破壞。

4.嵩縣第六建筑安裝公司上街分部4#槽頂蓋拆除作業(yè)負(fù)責(zé)人違章指揮，施工人員違章操作，不按規(guī)定系安全帶。

（三）間接原因

1.企業(yè)主體責(zé)任

（1）嵩縣第六建筑安裝公司及其上街分部

嵩縣第六建筑安裝公司上街分部作為勞務(wù)分包單位，向中鋁建設(shè)有限公司提供嵩縣第六建筑安裝公司上街分部嵩縣第六建筑安裝公司《授權(quán)委托書》時(shí)弄虛作假，冒用嵩縣第六建筑安裝公司的民用承包三級(jí)資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證進(jìn)行投標(biāo)，超資質(zhì)范圍承攬沉降槽拆除業(yè)務(wù)。

嵩縣第六建筑安裝公司上街分部未對(duì)施工人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，未按施工方案要求進(jìn)行施工，未要求施工人員按規(guī)定使用安全防護(hù)用品，施工管理人員、現(xiàn)場(chǎng)安全員和施工人員無相應(yīng)資質(zhì)即上崗作業(yè)。

嵩縣第六建筑安裝公司作為上街分部的上級(jí)機(jī)構(gòu)，未履行監(jiān)管責(zé)任。安全管理制度不健全、不規(guī)范，未制定并落實(shí)有效的安全管理制度；只收費(fèi)不管理，未對(duì)上街分部安全員和施工人員進(jìn)行安全教育，未對(duì)上街分部利用其資質(zhì)承攬工程定期檢查，對(duì)上街分部利用其資質(zhì)招標(biāo)的項(xiàng)目沒有落實(shí)安全監(jiān)管責(zé)任。

（2）山西晉正建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司

山西晉正建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司作為項(xiàng)目監(jiān)理單位，對(duì)監(jiān)理人員履職情況進(jìn)行監(jiān)督考核不力，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員對(duì)施工單位無開工令的施工行為未及時(shí)下達(dá)停工通知，事故發(fā)生后參與偽造開工手續(xù)，補(bǔ)簽開工令；對(duì)施工單位不按施工方案施工、施工人員無證上崗和不系安全帶、改變施工抱桿規(guī)格等問題未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并下達(dá)書面整改或停工建議；對(duì)中標(biāo)單位資質(zhì)和施工人員資質(zhì)審查不嚴(yán)，對(duì)未簽訂施工合同施工未提出書面整改意見。

（3）河南中鋁建設(shè)工程有限公司、河南中鋁裝備有限公司、河南華慧有色工程設(shè)計(jì)有限公司

河南中鋁建設(shè)工程有限公司作為施工承包聯(lián)合體成員單位及施工單位，對(duì)嵩縣第六安裝建筑公司上街分部等單位資質(zhì)和相關(guān)資料審查不嚴(yán)；施工組織機(jī)構(gòu)混亂，項(xiàng)目、安全負(fù)責(zé)人隨意調(diào)換；施工程序混亂，無開工報(bào)告、無安全文明施工協(xié)議組織施工；對(duì)施工方案技術(shù)參數(shù)審查不嚴(yán)，未進(jìn)行技術(shù)交底，未對(duì)施工抱桿規(guī)格進(jìn)行校驗(yàn)；未采取有效措施對(duì)施工人員資質(zhì)、安全防護(hù)措施等行為進(jìn)行監(jiān)督；6月21日試驗(yàn)性拆除中，項(xiàng)目、技術(shù)、安全負(fù)責(zé)人對(duì)施工單位不按施工方案進(jìn)行施工未予制止。

河南中鋁裝備有限公司作為施工承包聯(lián)合體成員單位，未認(rèn)真履行安全責(zé)任。違規(guī)將沉降系統(tǒng)拆除工程以勞務(wù)分包名義承包給嵩縣第六安裝建筑公司上街分部，對(duì)嵩縣第六安裝建筑公司上街分部等單位資質(zhì)和相關(guān)資料審查不嚴(yán)。

河南華慧有色工程設(shè)計(jì)有限公司作為施工承包聯(lián)合體牽頭單位，未履行安全責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，為招標(biāo)項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備提供設(shè)計(jì)、咨詢服務(wù)的任何法人及其附屬機(jī)構(gòu)，無資格參加該招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)（《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第35條），華慧設(shè)計(jì)公司招標(biāo)前接受委托并開展項(xiàng)目設(shè)計(jì)后仍違規(guī)參加投標(biāo)；在編制投標(biāo)文件中，違反規(guī)定替換項(xiàng)目經(jīng)理，更換后的項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)不符合要求。

（4）中鋁河南分公司、長(zhǎng)城鋁業(yè)公司

中鋁河南分公司作為氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目建設(shè)單位，未對(duì)參與項(xiàng)目建設(shè)的單位進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督。按照規(guī)定需要履行項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)手續(xù)的依法必須進(jìn)行施工招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，其招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式應(yīng)當(dāng)報(bào)項(xiàng)目審批部門審批、核準(zhǔn)（《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》七部委30號(hào)令第10條）。該項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、招標(biāo)、開工許可等環(huán)節(jié)，均按中鋁股份有限公司內(nèi)部程序組織，未向地方政府及相關(guān)部門上報(bào)、備案及許可。安全責(zé)任不明確，項(xiàng)目相關(guān)部門和人員安全職責(zé)劃分不清、責(zé)任不明；討論方案、現(xiàn)場(chǎng)檢查中未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)分包、不按施工方案施工、改變施工抱桿規(guī)格等問題，未督促承包單位對(duì)施工方案技術(shù)參數(shù)進(jìn)行嚴(yán)格審查；違規(guī)采取邀標(biāo)招標(biāo)，違反邀標(biāo)至投標(biāo)時(shí)間間隔規(guī)定。

中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司作為河南中鋁建設(shè)工程有限公司、河南中鋁裝備公司的上級(jí)管理機(jī)構(gòu)，對(duì)兩公司監(jiān)督管理不力。督促河南中鋁建設(shè)工程有限公司、河南中鋁裝備公司履行承包單位安全責(zé)任不力；簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書后，未采取有效措施督促河南中鋁建設(shè)項(xiàng)目工程公司、河南中鋁裝備公司落實(shí)安全責(zé)任。

（5）寧夏寧電物流有限公司

寧夏寧電物流有限公司作為沉降系統(tǒng)搬遷工程項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，未認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)中鋁河南分公司邀請(qǐng)招標(biāo)沒有提出異議并制止；在招標(biāo)確認(rèn)階段資格預(yù)審把關(guān)不嚴(yán)，向不具備施工總承包資質(zhì)和沒有安全生產(chǎn)許可證資質(zhì)的河南華慧有色工程設(shè)計(jì)有限公司發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)；違反邀標(biāo)至投標(biāo)時(shí)間間隔規(guī)定。

2.地方監(jiān)管責(zé)任

該項(xiàng)目屬專業(yè)工程項(xiàng)目，在施工許可環(huán)節(jié)，項(xiàng)目單位中鋁河南分公司按企業(yè)內(nèi)部慣例向長(zhǎng)城鋁質(zhì)量監(jiān)督站進(jìn)行了備案，未向地方政府及住建部門上報(bào)、備案及許可，住建部門不承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。

政府分包責(zé)任部門、重點(diǎn)項(xiàng)目監(jiān)管部門按照政府的要求應(yīng)承擔(dān)一定的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理責(zé)任，但沒有法律賦予的執(zhí)法手段。鑒于在事故發(fā)生之前，鄭州市政府已指定鄭州市工信委負(fù)責(zé)對(duì)中鋁河南分公司進(jìn)行監(jiān)管，上街區(qū)政府指定區(qū)工信委對(duì)該重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管，中鋁河南分公司在項(xiàng)目開工建設(shè)前未向當(dāng)?shù)卣畧?bào)備開工、招投標(biāo)等，導(dǎo)致地方監(jiān)管信息不對(duì)稱，因此對(duì)地方監(jiān)管可從輕處理。

（1）鄭州市上街區(qū)工業(yè)和信息化委員會(huì)

根據(jù)有關(guān)文件規(guī)定，上街區(qū)政府負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)鄭州市重點(diǎn)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)和開工許可等建筑活動(dòng)的監(jiān)督管理（《鄭州市人民政府關(guān)于下達(dá)2016年度鄭州市重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的通知》）。上街區(qū)政府將中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目監(jiān)管任務(wù)分解給上街區(qū)工信委（《中共上街區(qū)委、上街區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)上街區(qū)2016年度重點(diǎn)項(xiàng)目任務(wù)分解的通知》）。上街區(qū)工信委未按要求認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)該項(xiàng)目在招標(biāo)投標(biāo)、安全生產(chǎn)等方面進(jìn)行監(jiān)督管理，應(yīng)承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。

（2）鄭州市工業(yè)和信息化委員會(huì)

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，按照分級(jí)負(fù)責(zé)、屬地監(jiān)管的原則，明確相關(guān)政府部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)中央企業(yè)所屬各級(jí)企業(yè)的安全生產(chǎn)負(fù)有監(jiān)管責(zé)任（《國(guó)家安全監(jiān)管總局國(guó)務(wù)院國(guó)資委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中央企業(yè)安全生產(chǎn)分級(jí)屬地監(jiān)管的指導(dǎo)意見》第二條）。同時(shí)，根據(jù)鄭州市政府的要求，鄭州市工信委負(fù)責(zé)中鋁河南分公司、中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司安全生產(chǎn)監(jiān)管工作。2016年1月中鋁河南分公司、中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司向鄭州市工信委遞交《2016年度安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任保證書》。鄭州市工信委未認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)中鋁河南分公司、中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司及其子公司安全生產(chǎn)工作督促指導(dǎo)不力，應(yīng)承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。

（四）事故性質(zhì)

經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，嵩縣第六建筑安裝公司上街分部“6·22” 中鋁河南分公司氧化鋁沉降槽拆除作業(yè)重大墜落事故是一起生產(chǎn)安全責(zé)任事故。

四、責(zé)任認(rèn)定和處理建議

（一）已被司法機(jī)關(guān)采取措施人員

1.沙學(xué)勤，中共黨員，嵩縣第六建筑公司上街分部經(jīng)理。向河南中鋁建設(shè)有限公司提供嵩縣第六建筑安裝公司《授權(quán)委托書》時(shí)弄虛作假，不按施工方案步驟施工，施工抱桿不符合要求，吊耳制作不規(guī)范，事故發(fā)生后偽造相關(guān)資料。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有直接責(zé)任，建議給予開除黨籍處分。沙學(xué)勤因涉嫌重大責(zé)任事故罪已被上街區(qū)檢察院批準(zhǔn)逮捕。

2.時(shí)傳成，中鋁河南分公司升級(jí)改造項(xiàng)目沉降槽搬遷工程拆除施工現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人。無相應(yīng)資質(zhì)上崗，未對(duì)施工人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，未按規(guī)定使用安全防護(hù)用品；違章指揮、違規(guī)操作，不按施工方案步驟施工。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有直接責(zé)任，因涉嫌重大責(zé)任事故罪已被上街區(qū)檢察院批準(zhǔn)逮捕。

3.楊向陽(yáng)，中鋁河南分公司升級(jí)改造項(xiàng)目沉降槽搬遷工程拆除施工現(xiàn)場(chǎng)安全員。未認(rèn)真履行安全職責(zé)，未對(duì)施工人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，無相應(yīng)資質(zhì)上崗，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工人員不按規(guī)定使用安全防護(hù)用品沒有及時(shí)制止并糾正。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有直接責(zé)任，因涉嫌重大責(zé)任事故罪已被上街區(qū)檢察院批準(zhǔn)逮捕。

4.王建光，中鋁河南分公司升級(jí)改造項(xiàng)目沉降槽搬遷工程拆除施工現(xiàn)場(chǎng)副總負(fù)責(zé)人。無相應(yīng)資質(zhì)上崗，未對(duì)施工人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工人員不按規(guī)定使用安全防護(hù)用品沒有及時(shí)制止并糾正；違章指揮違規(guī)操作，不按施工方案步驟施工。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有直接責(zé)任，因涉嫌重大責(zé)任事故罪已被上街區(qū)檢察院批準(zhǔn)逮捕。

5.解杰民，山西晉正建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司總監(jiān)理工程師。對(duì)施工單位無開工令施工未及時(shí)下達(dá)停工通知；對(duì)不按施工方案施工、無證上崗、施工人員不系安全帶、改變施工抱桿規(guī)格等問題未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并下達(dá)書面整改建議和停工建議；對(duì)中標(biāo)單位資質(zhì)和施工人員資質(zhì)審查不嚴(yán)，對(duì)未簽訂施工合同施工沒有及時(shí)提出書面整改意見。事故發(fā)生后補(bǔ)簽《組織施工方案》和《安全文明施工專項(xiàng)方案》審查和審核意見。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有直接責(zé)任，因涉嫌重大責(zé)任事故罪已被上街區(qū)檢察院批準(zhǔn)逮捕。

以上人員屬中共黨員或行政監(jiān)察對(duì)象的，待司法機(jī)關(guān)作出處理后，由當(dāng)?shù)丶o(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或有管轄權(quán)的單位及時(shí)給予相應(yīng)的黨政紀(jì)處分。

（二）建議給予黨紀(jì)政紀(jì)處分的人員

1.汪應(yīng)軍，中共黨員，河南中鋁建設(shè)工程有限公司安全生產(chǎn)部副經(jīng)理，沉降槽拆除項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。對(duì)勞務(wù)分包單位資質(zhì)審查不嚴(yán)，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全檢查指導(dǎo)不力，未采取有效措施督促施工單位按施工方案進(jìn)行施工。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予留黨察看兩年、行政撤職處分。

2.景連成，中共黨員，河南中鋁建設(shè)工程有限公司原副經(jīng)理，內(nèi)退后公司返聘為總工程師，2016年6月16日任沉降槽拆除工程分管領(lǐng)導(dǎo)。對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全檢查指導(dǎo)不力，未能發(fā)現(xiàn)并制止施工單位不按施工方案進(jìn)行施工問題，對(duì)事故發(fā)生負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予留黨察看一年、行政撤職處分。

3.鄭朝輝，中共黨員，河南中鋁建設(shè)工程有限公司工程部經(jīng)理。在沉降系統(tǒng)搬遷工程招標(biāo)中，對(duì)施工單位資質(zhì)和施工人員資質(zhì)審查把關(guān)不嚴(yán)，事故發(fā)生后參與補(bǔ)簽《工程開工報(bào)告》。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政撤職處分。

4.宋紅強(qiáng)，中共黨員，河南中鋁建設(shè)工程有限公司總經(jīng)理。違規(guī)將沉降系統(tǒng)搬遷工程勞務(wù)分包給嵩縣第六建筑工程公司上街分部，無《工程開工報(bào)告》和承包合同即組織工程施工；履行施工安全監(jiān)督職責(zé)不力，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止施工單位擅自改變施工步驟和施工抱桿規(guī)格問題；事故發(fā)生后參與補(bǔ)簽《外包工程安全文明施工管理協(xié)議》。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政降級(jí)處分。

5.祝斌，中共黨員，河南中鋁建設(shè)工程有限公司黨委書記。在沉降槽拆除項(xiàng)目中，落實(shí)安全管理責(zé)任不力，未有效履行監(jiān)督職責(zé)。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過處分。

6.鄭承斌，中共黨員，河南中鋁裝備有限公司工程部經(jīng)理，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的招投標(biāo)、合同簽訂及施工過程管理。在沉降系統(tǒng)搬遷工程招標(biāo)中，對(duì)嵩縣第六建筑工程公司上街分部資質(zhì)和施工人員的資質(zhì)審查不嚴(yán)。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政降級(jí)處分。

7.郭正華，中共黨員，河南中鋁裝備有限公司總經(jīng)理。在沉降系統(tǒng)搬遷工程招標(biāo)中，對(duì)嵩縣第六建筑工程公司上街分部和施工人員資質(zhì)審查不嚴(yán)，未按規(guī)定落實(shí)聯(lián)合體成員單位安全責(zé)任，事故發(fā)生后參與補(bǔ)簽《外包工程安全文明施工管理協(xié)議》。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過處分。

8.劉建喜，中共黨員，河南中鋁裝備有限公司黨總支書記。未認(rèn)真履行職責(zé)，落實(shí)安全管理責(zé)任不力，在沉降槽拆除項(xiàng)目中，未按規(guī)定落實(shí)聯(lián)合體成員單位安全責(zé)任。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)警告、行政記過處分。

9.卲元?dú)J，中共黨員，河南華慧有色工程設(shè)計(jì)有限公司副總經(jīng)理。其作為聯(lián)合體牽頭單位委托代理人，履行聯(lián)合體牽頭單位職責(zé)不力，事故發(fā)生后參與補(bǔ)簽《工程開工報(bào)告》和《安全文明施工協(xié)議》。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政降級(jí)處分。

10.衡少亭，中共黨員，河南華慧有色工程設(shè)計(jì)有限公司總經(jīng)理兼黨委書記。履行聯(lián)合體牽頭單位安全責(zé)任不力，違反招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，在招標(biāo)前接受中鋁河南分公司委托開展氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目沉降系統(tǒng)搬遷工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)，且在公司不具備施工總承包資質(zhì)的情況下仍參加投標(biāo)。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)警告、行政記過處分。

11.卞昊，中共黨員，寧夏寧電物流有限公司招標(biāo)一部經(jīng)理。在沉降系統(tǒng)搬遷工程招標(biāo)代理工作中，違規(guī)對(duì)應(yīng)采取公開招標(biāo)形式招標(biāo)的項(xiàng)目實(shí)施邀標(biāo)招標(biāo)，違反《招標(biāo)法》規(guī)定的招投標(biāo)時(shí)間間隔規(guī)定，提前進(jìn)行開標(biāo)；未按規(guī)定對(duì)5名評(píng)標(biāo)委員會(huì)專家資質(zhì)進(jìn)行審查，未按規(guī)定向評(píng)標(biāo)專家下發(fā)聘任書。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政降級(jí)處分。

12.保立，中共黨員，寧夏寧電物流有限公司副總經(jīng)理，分管招標(biāo)一部。對(duì)招標(biāo)代理工作監(jiān)督不力，對(duì)招標(biāo)一部違反《招投標(biāo)法》和《招投標(biāo)法實(shí)施條例》規(guī)定違規(guī)招標(biāo)問題失察，對(duì)所屬人員履行職責(zé)監(jiān)管不力。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議黨內(nèi)警告、行政記過處分。

13.丁星陽(yáng)，中共黨員，中鋁河南分公司氧化鋁廠沉降車間生產(chǎn)副主任，負(fù)責(zé)氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)和日常安全監(jiān)管。履行施工項(xiàng)目安全監(jiān)管職責(zé)不力，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止施工單位擅自改變施工步驟問題，事故發(fā)生后參與補(bǔ)簽《工程開工報(bào)告》。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予留黨察看一年、行政撤職處分。

14.馮兵元，中共黨員，中鋁河南分公司、中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司投資管理部副經(jīng)理，氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目指揮部工程組組長(zhǎng)，有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站長(zhǎng)城鋁監(jiān)督站副站長(zhǎng)。在施工方案設(shè)計(jì)討論、施工現(xiàn)場(chǎng)督促檢查中未發(fā)現(xiàn)河南中鋁建設(shè)工程有限公司違規(guī)勞務(wù)分包問題；履行施工現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)管職責(zé)不力，未發(fā)現(xiàn)施工單位不按施工步驟施工和施工人員未采取有效安全防護(hù)措施問題。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過處分。

15.魏西明，中共黨員，中鋁河南分公司、中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司投資管理部經(jīng)理，氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目指揮部副指揮長(zhǎng)兼綜合組組長(zhǎng)，有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站長(zhǎng)城鋁監(jiān)督站副站長(zhǎng)。在施工方案設(shè)計(jì)討論、施工現(xiàn)場(chǎng)督促檢查中未發(fā)現(xiàn)河南中鋁建設(shè)工程有限公司違規(guī)勞務(wù)分包、施工單位不按施工步驟施工和施工人員未采取有效安全防護(hù)措施問題，事故發(fā)生后參與補(bǔ)簽《工程開工報(bào)告》。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過處分。

16.周飚，中共黨員，中鋁河南分公司、中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司安全環(huán)保部安全監(jiān)察主管。未認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)沉降系統(tǒng)搬遷工程項(xiàng)目安全工作監(jiān)察不力。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過處分。

17.王惠堂，中共黨員，山西晉正建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司總經(jīng)理。對(duì)中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目沉降系統(tǒng)搬遷工程監(jiān)管不力，未按規(guī)定對(duì)監(jiān)理人員履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)警告、行政記過處分。

18.畢效革，中共黨員，中鋁河南分公司副總經(jīng)理、中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司黨委常委，氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目指揮部副指揮長(zhǎng)，分管安全環(huán)保部、投資管理部。未認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)沉降系統(tǒng)搬遷工程項(xiàng)目招投標(biāo)審核把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)安全工作督促指導(dǎo)不力，疏于監(jiān)督管理，對(duì)所屬部門及人員履行職責(zé)情況督促檢查不力。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過處分。

19.董建雄，中共黨員，中鋁河南分公司總經(jīng)理、中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司黨委書記，氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目指揮部指揮長(zhǎng)。未認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)沉降系統(tǒng)搬遷工程項(xiàng)目招投標(biāo)審核把關(guān)不嚴(yán)，疏于監(jiān)督管理，督促指導(dǎo)下級(jí)單位、部門落實(shí)安全生產(chǎn)工作責(zé)任不力。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記過處分。

20.張際強(qiáng)，中共黨員，中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司黨委常委、總經(jīng)理、中鋁河南分公司副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司行政日常工作。不認(rèn)真貫徹落實(shí)安全生產(chǎn)法律法規(guī)，疏于管理，對(duì)河南中鋁建設(shè)工程公司、中鋁裝備公司落實(shí)安全生產(chǎn)工作責(zé)任督促指導(dǎo)不力。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)警告、行政記過處分。

21.韋萍，中共黨員，上街區(qū)工業(yè)和信息化委員會(huì)副主任。未認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級(jí)改造項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)、安全生產(chǎn)等方面監(jiān)督管理不力，對(duì)分管部門及人員履行職責(zé)情況監(jiān)督檢查不力。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予行政警告處分。

22.邢冬原，中共黨員，鄭州市工業(yè)和信息化委員會(huì)調(diào)研員。對(duì)中鋁河南分公司、中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司及其下屬單位安全生產(chǎn)工作督促檢查不力，對(duì)單位及相關(guān)處室及有關(guān)人員履行職責(zé)監(jiān)管不力。對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予行政警告處分。

（三）行政處罰及其他建議

1.建議河南省安全監(jiān)管局依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第109條對(duì)嵩縣第六建筑安裝公司及上街分部作出經(jīng)濟(jì)處罰，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第91條、第92條對(duì)嵩縣第六建筑安裝公司法定代表人賈治更、上街分部負(fù)責(zé)人沙學(xué)勤作出經(jīng)濟(jì)處罰。

2.建議住建部門依據(jù)《建筑法》第71條、第74條對(duì)嵩縣第六建筑安裝公司及法定代表人賈治更的相關(guān)資質(zhì)作出處理。

3.建議河南省安全監(jiān)管局依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第109條對(duì)河南中鋁建設(shè)工程有限公司作出經(jīng)濟(jì)處罰，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第91條、第92條對(duì)河南中鋁建設(shè)工程有限公司總經(jīng)理宋紅強(qiáng)作出經(jīng)濟(jì)處罰。

4.建議住建部門依據(jù)《建筑法》第71條、第74條對(duì)河南中鋁建設(shè)工程有限公司的相關(guān)資質(zhì)作出處理。

5.建議住建部門依法對(duì)山西晉正建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司、寧夏寧電物流有限公司的相關(guān)資質(zhì)依法作出處理，對(duì)山西晉正建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司解杰民的監(jiān)理資質(zhì)依法作出處理。

6. 鄭州市工業(yè)和信息化委員會(huì)對(duì)中鋁河南分公司安全生產(chǎn)工作監(jiān)督不力，建議由省政府事故調(diào)查組對(duì)其主要負(fù)責(zé)人范建勛進(jìn)行誡勉談話。

7.建議中鋁河南分公司分別向河南省人民政府、中國(guó)鋁業(yè)公司作出書面檢查。

五、事故防范和整改措施建議

（一）加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，強(qiáng)化施工現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督。全省各地、各有關(guān)部門和各類建筑企業(yè)要認(rèn)真吸取事故教訓(xùn)，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，建立和完善安全管理制度，公司與分分公司之間要層層落實(shí)安全責(zé)任制，堅(jiān)決糾正只收費(fèi)不管理、借用資質(zhì)、掛靠資質(zhì)等行為。尤其是對(duì)企業(yè)總部以外設(shè)立的分公司、分部的建設(shè)工程項(xiàng)目，要明確專人負(fù)責(zé)安全監(jiān)督管理，經(jīng)常性地開展監(jiān)督檢查。各有關(guān)部門要督促企業(yè)按照法律法規(guī)要求，設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，配足專職安全管理人員，配齊技術(shù)管理人員，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度，完善企業(yè)和施工現(xiàn)場(chǎng)管理制度，督促企業(yè)加強(qiáng)施工過程的監(jiān)督檢查和管理，督促施工企業(yè)和施工人員嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)方案和施工圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、步驟進(jìn)行施工，按規(guī)定要求落實(shí)長(zhǎng)期安全防護(hù)措施。

（二）規(guī)范重大建設(shè)項(xiàng)目管理，完善項(xiàng)目立項(xiàng)審批手續(xù)。各建設(shè)單位，尤其是省屬以上國(guó)有企業(yè)，要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章制度，嚴(yán)禁以發(fā)展、上項(xiàng)目、系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)定等理由簡(jiǎn)化項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、許可、報(bào)備、招標(biāo)手續(xù)，嚴(yán)禁在未經(jīng)科學(xué)評(píng)估和結(jié)論的情況下擅自改變施工方法和施工設(shè)施規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)。要加強(qiáng)對(duì)工程總承包、監(jiān)理單位履行安全生產(chǎn)責(zé)任制情況的監(jiān)督檢查，在執(zhí)行本系統(tǒng)內(nèi)部各項(xiàng)審批程序的同時(shí)，要按規(guī)定在屬地政府及其相關(guān)部門辦理項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、施工許可、招投標(biāo)以及各種備案手續(xù)，注重與各級(jí)政府監(jiān)督管理部門信息溝通，確保監(jiān)督管理信息暢通。

（三）完善專業(yè)建設(shè)工程監(jiān)管機(jī)制，落實(shí)部門監(jiān)管責(zé)任。專業(yè)建設(shè)工程監(jiān)管職責(zé)不明確是該起事故暴露出的較為突出的問題，也引起了省委、省政府高度重視，為認(rèn)真吸取事故教訓(xùn)，2017年4月，河南省委、省政府制定并印發(fā)《黨委政府及有關(guān)部門安全生產(chǎn)工作職責(zé)》（廳文﹝2017﹞17號(hào)）時(shí)，按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”和“三個(gè)必須”的總體要求，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和部門“三定方案”，明確了各級(jí)黨委、政府及有關(guān)部門安全生產(chǎn)工作職責(zé)，對(duì)各專業(yè)工程安全責(zé)任作出規(guī)定：住建部門依法對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理（按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，鐵路、交通、水利、民航、電力、通訊專業(yè)建設(shè)工程除外）。全省各級(jí)各類建設(shè)工程監(jiān)管部門要切實(shí)履行建設(shè)工程監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，嚴(yán)格執(zhí)法。要通過監(jiān)督檢查，督促工程建設(shè)、設(shè)計(jì)、總承包、施工、監(jiān)理等參建單位嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求，嚴(yán)格履行項(xiàng)目開工、質(zhì)量安全監(jiān)督、工程備案手續(xù)。

（四）明確重點(diǎn)企業(yè)分級(jí)屬地監(jiān)管層級(jí)，推行分類分級(jí)監(jiān)管執(zhí)法。針對(duì)該起事故中發(fā)現(xiàn)的對(duì)重點(diǎn)企業(yè)和大型國(guó)有企業(yè)（中央和省屬企業(yè)）分級(jí)屬地監(jiān)管職責(zé)不清，執(zhí)法中既有對(duì)同一單位同一問題的重復(fù)執(zhí)法、疊加執(zhí)法，又有對(duì)專業(yè)項(xiàng)目的監(jiān)管漏項(xiàng)、監(jiān)管盲區(qū)問題，全省各級(jí)政府及專業(yè)監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管部門要依照有關(guān)法律法規(guī)及部門“三定”規(guī)定明確的職責(zé)范圍，對(duì)有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域企業(yè)貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)情況履行監(jiān)管職責(zé)。要理順安全監(jiān)管職責(zé)和體制機(jī)制，實(shí)行分類、分層級(jí)監(jiān)管執(zhí)法，明確監(jiān)管部門和監(jiān)管層級(jí)，實(shí)行監(jiān)管部門、監(jiān)管層級(jí)、監(jiān)管職責(zé)“清單化”。