嵩縣第六建筑安裝公司上街分部“6 . 22”中鋁河南分公司氧化鋁沉降槽拆除作業(yè)重大墜落事故調(diào)查報告

2016年6月22日16時20分，嵩縣第六建筑安裝公司上街分部在中鋁河南分公司氧化鋁沉降槽拆除作業(yè)過程中發(fā)生一起槽體頂蓋墜落事故，造成13人死亡，6人受傷，直接經(jīng)濟損失1200萬元。

事故發(fā)生后，省委書記謝伏瞻、省長陳潤兒、副省長張維寧等領(lǐng)導(dǎo)分別作出重要批示，要求迅速組織力量，盡最大努力搶救傷員，妥善做好遇難者善后事宜，查明原因和責(zé)任，依法追究相關(guān)人員責(zé)任。

按照省委、省政府領(lǐng)導(dǎo)重要批示精神和《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令第493號）等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，省安全監(jiān)管局、監(jiān)察廳、公安廳、住建廳、工信委、國資委、總工會和鄭州市政府等單位，并邀請省檢察院參加，成立了省政府嵩縣第六建筑安裝公司上街分部“6·22”中鋁河南分公司氧化鋁沉降槽拆除作業(yè)重大墜落事故調(diào)查組（以下簡稱事故調(diào)查組），并邀請部分專家參加。

事故調(diào)查組按照科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實事求是、注重實效的原則，通過現(xiàn)場勘察、檢驗測試、技術(shù)鑒定、調(diào)查取證、綜合分析，查明了事故發(fā)生的經(jīng)過、原因、搶險救援、人員傷亡和直接經(jīng)濟損失，認(rèn)定了事故性質(zhì)和責(zé)任，提出了對有關(guān)責(zé)任人員及責(zé)任單位的處理意見和防范整改措施建議?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一、基本情況

（一）事故發(fā)生單位及相關(guān)單位情況

1.嵩縣第六建筑安裝公司及其上街分部

嵩縣第六建筑安裝公司為集體所有制企業(yè)，法定代表人賈治更，建筑工程施工總承包三級資質(zhì)，編號A3012041032503-4/3，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2020年12月9日；安全生產(chǎn)許可證編號（豫）JZ安許證﹝2005﹞030059-02，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2017年7月29日；營業(yè)執(zhí)照有效期為長期，發(fā)證機關(guān)嵩縣工商行政管理局，經(jīng)營范圍土木工程建筑。

嵩縣第六建筑安裝公司上街分部實際控制人沙學(xué)勤。2007年經(jīng)嵩縣第六建筑安裝公司批準(zhǔn)由沙學(xué)勤任上街分部負責(zé)人并辦理了工商營業(yè)執(zhí)照變更登記，2015年8月上街分部負責(zé)人變更為沙麗，營業(yè)執(zhí)照有效期為長期，編號鄭工商企410106300000419-1/1，發(fā)證機關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，經(jīng)營范圍土木工程建筑、維修。上街分部每年向嵩縣第六建筑安裝公司上繳管理費11000-15000元，2015年上繳20000元。嵩縣第六建筑安裝公司上街分部承擔(dān)中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目沉降系統(tǒng)搬遷工程沉降槽拆除、運輸、安裝施工勞務(wù)。

2.河南華慧有色工程設(shè)計有限公司、河南中鋁建設(shè)工程有限公司、河南中鋁裝備有限公司

河南華慧有色工程設(shè)計有限公司、河南中鋁建設(shè)工程有限公司、河南中鋁裝備有限公司組成聯(lián)合體，負責(zé)沉降系統(tǒng)搬遷工程總承包。聯(lián)合體內(nèi)部分工：河南華慧有色工程設(shè)計有限公司為聯(lián)合體牽頭人，負責(zé)投標(biāo)文件編制活動、提交和接收相關(guān)資料、信息，負責(zé)合同訂立和合同實施階段各成員單位職責(zé)劃分和協(xié)調(diào)工作；聯(lián)合體中標(biāo)后，負責(zé)項目設(shè)計、檔案管理。河南中鋁建設(shè)工程有限公司負責(zé)所有土建工程、照明工程、保溫工程、4臺沉降槽拆除安裝和保修工作。河南中鋁裝備有限公司負責(zé)3臺沉降槽拆除安裝、葉濾廠房設(shè)備及鋼結(jié)構(gòu)拆除安裝、絮凝劑廠房設(shè)備及鋼結(jié)構(gòu)拆除安裝等子項工程制作、安裝和保修。

（1）河南華慧有色工程設(shè)計有限公司：前身為鄭州鋁廠設(shè)計處、中國長城鋁業(yè)公司設(shè)計院，2012年1月變更為中鋁股份鄭州研究院子公司，法定代表人衡少亭。具有冶金行業(yè)（金屬冶煉工程）專業(yè)甲級資質(zhì)，編號A141013654，發(fā)證機關(guān)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，有效期至2020年7月7日；工程設(shè)計資質(zhì)建筑行業(yè)（建筑工程）乙級，輕型鋼結(jié)構(gòu)工程設(shè)計專業(yè)乙級，編號A241013651，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2021年6月3日；營業(yè)執(zhí)照注冊號410106100001345（1-1），發(fā)證機關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，有效期至2017年12月13日。

（2）河南中鋁建設(shè)工程有限公司：前身為鄭州鋁廠檢修分廠，2012年成立河南中鋁建設(shè)工程有限公司，為中國長城鋁業(yè)公司的子公司，法定代表人李世恩。具有建筑工程施工總承包二級資質(zhì)，編號D241034539，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2021年1月5日；建筑機電安裝工程專業(yè)承包三級資質(zhì)，編號D341034536，發(fā)證機關(guān)鄭州市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會，有效期至2020年12月30日；安全生產(chǎn)許可證編號（豫）JZ安許證字﹝2006﹞010670-01，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2018年8月6日。營業(yè)執(zhí)照91410106170275875U（1/1），登記機關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，有效期至2020年12月30日，經(jīng)營范圍：房屋建筑工程施工（總承包二級）、機電設(shè)備安裝（專業(yè)三級）、土石方工程、機電設(shè)備維修、壓力管道安裝、改造、維修，搬運及裝卸等。

（3）河南中鋁裝備有限公司：2014年成立，中國長城鋁業(yè)公司控股子公司，法定代表人郭正華。具有機電設(shè)備安裝工程專業(yè)承包三級資質(zhì)，編號B3184041010604-4/3，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2017年11月23日；安全生產(chǎn)許可證編號（豫）JZ安許證字﹝2014﹞012712，發(fā)證機關(guān)河南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2017年9月26日。營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼91410106170275955F（1/1），登記機關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，有效期至2020年7月9日；經(jīng)營范圍：壓力管道安裝改造維修，壓力容器設(shè)計、制造，機電設(shè)備安裝工程施工，普通設(shè)備制造、安裝、修理。

3.中鋁河南分公司、中國長城鋁業(yè)公司

中鋁河南分公司是中國鋁業(yè)股份有限公司分公司，始建于1958年，前身為鄭州鋁廠，1992年組建為中國長城鋁業(yè)公司，2002年1月，原中國長城鋁業(yè)公司的氧化鋁和電解鋁板塊重組上市，成立中鋁河南分公司，存續(xù)部分組建中國長城鋁業(yè)公司，全民所有制企業(yè)，法定代表人張際強，營業(yè)執(zhí)照注冊號410100300002188（1-1），發(fā)證機關(guān)鄭州市工商行政管理局上街分局，有效期長期。

2012年中鋁河南分公司、中國長城鋁業(yè)公司實行一體化管理，兩個公司實行一套黨委領(lǐng)導(dǎo)班子，共有部門3個：黨委工作部、共青團工作部、紀(jì)檢監(jiān)察審計部；重疊部門4個：辦公室、人力資源部、投資管理部、安全環(huán)保部；分設(shè)部門有財務(wù)部和企管部。在崗職工6306人，離退休人員12448人。

4.寧夏寧電物流有限公司

    寧夏寧電物流有限公司承擔(dān)中鋁河南分公司氧化鋁升級改造項目沉降系統(tǒng)搬遷工程招標(biāo)代理工作，成立于2011年1月14日，是中鋁寧夏能源集團有限公司的全資子公司，法定代表人付華。中央投資項目招標(biāo)代理機構(gòu)乙級資質(zhì)，編號ZYTZ-B2015052，發(fā)證機關(guān)國家發(fā)展和改革委員會，有效期限至2020年8月13日；工程招標(biāo)代理機構(gòu)乙級，證書編號F264001568，發(fā)證機關(guān)寧夏回族自治區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳，有效期至2018年5月15日。營業(yè)執(zhí)照注冊號640000000008700，發(fā)證機關(guān)寧夏回族自治區(qū)工商行政管理局，有效期長期。經(jīng)營范圍：招標(biāo)代理咨詢服務(wù)等。

5.山西晉正建設(shè)工程項目管理有限公司

山西晉正建設(shè)工程項目管理有限公司承擔(dān)中鋁河南分公司氧化鋁升級改造工程監(jiān)理工作，中鋁資產(chǎn)經(jīng)營管理公司山西鋁廠下屬子公司，法定代表人郭漢剛。具有房屋建筑工程、冶煉工程、礦山工程監(jiān)理甲級資質(zhì)，證書編號E114002358-4/3，發(fā)證機關(guān)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部，有效期至2019年10月11日。營業(yè)執(zhí)照注冊號140882000002277（1-1），登記機關(guān)山西省河津市工商行政管理局，有效期至2032年4月6日。經(jīng)營范圍：冶金工程監(jiān)理甲級、房屋建筑工程監(jiān)理甲級、礦山工程監(jiān)理甲級、化工石油工程監(jiān)理乙級、市政公用工程乙級。

6.有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站及長城鋁質(zhì)量監(jiān)督站

有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站是國資委舉辦、中央機構(gòu)編制委員會批復(fù)成立的事業(yè)單位，由中國有色金屬工業(yè)協(xié)會代管。事業(yè)單位法人證書編號事證第110000002230號，組織機構(gòu)代碼71780199-9，法定代表人賈明星。業(yè)務(wù)范圍：有色金屬行業(yè)基本建設(shè)和大中型技術(shù)改造項目工程質(zhì)量監(jiān)督，有色金屬行業(yè)規(guī)程質(zhì)量檢測及相關(guān)工程監(jiān)理人員資質(zhì)管理。

長城鋁質(zhì)量監(jiān)督站是有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站下設(shè)的有色質(zhì)量監(jiān)督站，負責(zé)建設(shè)工程現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督管理工作。有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站《關(guān)于對有色長城鋁監(jiān)督站管理機構(gòu)調(diào)整的批復(fù)》（有色站字﹝2015﹞51號）中同意有色長城鋁質(zhì)量監(jiān)督站管理機構(gòu)調(diào)整，工作人員由中鋁河南分公司人員兼任。中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目在該站備案建檔有《有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督注冊申報書》、《河南分公司氧化鋁升級改造項目質(zhì)量監(jiān)督方案》。

（二）項目概況

1.中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目

中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目是省和鄭州市及上街區(qū)2016年第一批A類重點建設(shè)項目，2015年5月在鄭州市上街區(qū)發(fā)展和改革委員會備案確認(rèn)，項目編號豫鄭上街制造﹝2015﹞0785號。2015年11月中鋁河南分公司委托中鋁國際工程股份有限公司沈陽分公司對該項目進行可行性分析，出具《可行性研究報告》（工程編號：CAS1501SQ4）。中鋁河南分公司請示中鋁股份批準(zhǔn)該報告（中鋁股份豫投字﹝2015﹞75號），并請示中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目開工事宜（中鋁股份豫投字﹝2015﹞76號）；中鋁股份于2015年12月批復(fù)該項目可研報告（中鋁發(fā)字﹝2015﹞509號）和開工事項（中鋁股份投字﹝2015﹞415號）。2016年3月中鋁河南分公司本著“縮短流程、降低投資、科學(xué)利舊、優(yōu)質(zhì)高效、節(jié)能降本、無安全隱患”的原則，將氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目分步實施方案（中鋁股份豫投字﹝2016﹞34號）上報中鋁股份，經(jīng)中鋁股份批復(fù)（中鋁股份投字﹝2016﹞138號）后實施，在現(xiàn)有場地建設(shè)2條80萬噸/年氧化鋁生產(chǎn)線，置換原有老系統(tǒng)160萬噸/年氧化鋁產(chǎn)能；并對現(xiàn)有新系統(tǒng)進行改造，最終形成240萬噸/年氧化鋁產(chǎn)能。批復(fù)同意先行實施包括一組管道化溶出機組、11臺直徑16米分解槽、一組深錐沉降系統(tǒng)、礦漿制備及配套系統(tǒng)等，工程費用3.9億元，其中沉降系統(tǒng)搬遷工程項目總投資約4500萬元。

2.沉降系統(tǒng)搬遷工程項目

沉降系統(tǒng)搬遷工程項目是氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目的子項目，沉降系統(tǒng)始建于2011年，2012年3月投入生產(chǎn)使用，2015年12月停止生產(chǎn)。該系統(tǒng)共有7個沉降槽，呈直線形排列，每個沉降槽槽體直徑22米，高度22米，上段為圓柱狀約16米、下段為錐體約6米；槽體中心筒直徑約6.5米，高度約6米。2016年3月中鋁河南分公司按照氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目分步實施方案，實施了沉降系統(tǒng)搬遷工程。該工程屬于專業(yè)建設(shè)工程范圍，主要包括：沉降系統(tǒng)設(shè)備、槽子、槽頂鋼結(jié)構(gòu)、管架、管道施工拆除運輸安裝。6月22日勞務(wù)施工單位嵩縣第六建筑工程安裝公司上街分部在沉降槽4﹟槽體頂蓋拆除過程中，發(fā)生重大墜落事故，該沉降槽位于7個槽體的中間。

沉降工藝是依據(jù)固體顆粒的密度比液體密度大，固體顆粒由于重力作用而從懸浮介質(zhì)中沉降下來的原理進行沉降分離。其工作原理：料漿通過進料溜槽切向進入沉降槽中心筒，在沉降槽內(nèi)完成沉降過程。在進料溜槽兩端加入定量絮凝劑可以提高固體沉降速度，在槽頂有桁橋大梁，支在槽殼頂部，大梁上裝有傳動裝置，并承擔(dān)整個耙機的重量，耙機的軸插在加料中心。耙機通過傳動電機及攪拌裝置帶動攪拌軸轉(zhuǎn)動，攪拌軸及耙機的轉(zhuǎn)速以不破壞沉降過程為限，并應(yīng)保證沉降后錐底赤泥的流動性。料漿經(jīng)過沉降分離后，密度較小的料漿在槽子上部形成清液層，密度較大的料漿沉積在槽子底部形成泥層，清液從頂部的出料口排出返入前一級沉降槽，底流從底部排出，由底流泵打入下一級沉降槽。

3.沉降系統(tǒng)搬遷工程項目招投標(biāo)情況

（1）招標(biāo)代理機構(gòu)招標(biāo)。中鋁河南分公司從招標(biāo)代理機構(gòu)數(shù)據(jù)庫中選取中化國際招標(biāo)有限責(zé)任公司、新華國際招標(biāo)有限公司、寧夏寧電物流有限公司三家招標(biāo)代理公司。2016年3月23日，中鋁河南分公司召開氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目招標(biāo)代理機構(gòu)開標(biāo)評審會議，并通過傳真發(fā)出詢價單。中化國際招標(biāo)有限責(zé)任公司報價優(yōu)惠至68%、新華國際招標(biāo)有限公司報價優(yōu)惠至45%、寧夏寧電物流有限公司報價優(yōu)惠至42%。3月25日評標(biāo)小組推薦寧夏寧電物流有限公司為中標(biāo)單位，3月28日發(fā)出《中標(biāo)通知書》，4月5日與寧夏寧電物流有限公司簽訂工程建設(shè)招標(biāo)代理合同。

（2）工程設(shè)計施工承包招標(biāo)。2016年4月29日寧夏寧電物流有限公司下發(fā)投標(biāo)邀請函，2016年5月6日開標(biāo)，競標(biāo)單位有中鋁萬成山東建設(shè)有限公司、中鋁長城建設(shè)有限公司、中國機械工業(yè)第一建設(shè)有限公司、聯(lián)合體投標(biāo)人4家。5月30日發(fā)出中標(biāo)通知書，聯(lián)合體中標(biāo)。5月31日聯(lián)合體投標(biāo)牽頭人與中鋁河南分公司簽訂總承包合同，合同總價約4425萬元，由河南中鋁建設(shè)工程有限公司、河南中鋁裝備有限公司承擔(dān)項目施工。經(jīng)專家組論證，承擔(dān)沉降系統(tǒng)搬遷工程的施工企業(yè)應(yīng)具有冶金工程施工總承包資質(zhì)，中標(biāo)單位聯(lián)合體資質(zhì)不符合《中華人民共和國建筑法》、《建筑企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。同時，沉降系統(tǒng)搬遷工程項目是中鋁河南分公司節(jié)能減排升級改造項目的子項目，其招投標(biāo)未按規(guī)定向地方有關(guān)部門報備。

（3）勞務(wù)分包招標(biāo)。2016年5月25日，河南中鋁建設(shè)工程有限公司和河南中鋁裝備有限公司發(fā)出“中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目沉降系統(tǒng)整體搬遷工程安裝工程勞務(wù)施工”邀請招標(biāo)書。5月30日，組織該項目勞務(wù)開標(biāo)，競標(biāo)單位有河南綠城建設(shè)工程有限公司、河南珠峰制冷工程有限公司、揚州同創(chuàng)化工設(shè)備安裝有限責(zé)任公司、河南嘉木機電設(shè)備安裝工程有限公司、嵩縣第六建筑工程安裝公司上街分部5家。通過評標(biāo)，嵩縣第六建筑安裝公司上街分部中標(biāo)，有勞務(wù)分包合同文本但未予簽訂，合同估價為1000萬元。該勞務(wù)施工負責(zé)沉降設(shè)備、槽子、槽頂鋼結(jié)構(gòu)、管架、管道拆除運輸安裝。

（4）工程監(jiān)理招標(biāo)。2015年12月29日，中鋁河南分公司投資管理部提出氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目建設(shè)工程監(jiān)理《邀標(biāo)招標(biāo)（工程）申請表》推薦單位：山東智誠建設(shè)項目管理有限公司、河南鑫誠建設(shè)監(jiān)理有限公司、山西晉正建設(shè)工程項目管理有限公司、武漢威仕工程監(jiān)理有限公司。2016年1月8日，中鋁河南分公司組織氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目監(jiān)理邀標(biāo)開標(biāo)評審會議，對4家投標(biāo)單位量化打分確定排名。2016年3月28日確定山西晉正建設(shè)工程項目管理有限公司為中標(biāo)單位。

二、事故發(fā)生經(jīng)過和應(yīng)急處置情況

（一）事故發(fā)生經(jīng)過

2016年6月4日，嵩縣第六建筑公司上街分部施工人員進場施工，進行拆除前的準(zhǔn)備工作，保護性拆除桁架梁上的設(shè)備、管架、管道，焊接安裝抱桿、在頂蓋工字鋼上制作吊耳，在槽頂輻射工字鋼離槽壁600毫米處，呈圓形加固一圈160毫米工字鋼，使槽頂蓋外緣成為一個整體；在槽頂輻射工字鋼離外沿500毫米處，離槽體內(nèi)壁400毫米處將槽頂36根輻射工字鋼斜切開，再沿圓弧將槽頂切開，并把槽頂蓋作為工作平臺。

6月21日下午進行沉降槽4#槽體頂蓋拆除，24名工人在槽頂操作手拉葫蘆，使槽頂蓋沿槽壁緩慢向下降落，槽頂蓋下降約300毫米左右，停止作業(yè)觀察施工效果。6月22日進場未發(fā)現(xiàn)異常繼續(xù)作業(yè)，11時10分左右，5#槽頂施工人員發(fā)現(xiàn)4#沉降槽部分抱桿彎曲，用手機拍照通過微信發(fā)給王建光，王建光隨即打電話告訴正在4#槽施工負責(zé)人劉豐偉，此時槽體頂蓋下降約1400 毫米，停止作業(yè)。中午劉豐偉安排工人在4#槽原槽頂蓋端部下方約300毫米處，沉降槽內(nèi)壁焊接9個吊耳，其中5個吊耳用于替換抱桿彎曲上的手拉葫蘆，3個吊耳加掛3個手拉葫蘆，1個未使用。14時30分許，23名工人回到4#槽頂繼續(xù)作業(yè)，槽體頂蓋下降約1600毫米。16時20分左右，1名工人發(fā)現(xiàn)一個手拉葫蘆故障，工人們停止作業(yè)，準(zhǔn)備更換手拉葫蘆；工人于虎衛(wèi)去取備用手拉葫蘆，3名工人在原崗位休息（未取下安全帶），其他工人取下安全帶到有陰涼的地方休息（桁架梁下方）。此時，劉豐偉認(rèn)為只有1名工人操作中心筒6個手拉葫蘆，整個吊裝作業(yè)進度太慢，就指揮工人摘除中心筒上6個手拉葫蘆的吊鉤；于虎衛(wèi)取回備用手拉葫蘆未來及更換，已發(fā)生墜落事故。19人隨同頂蓋墜落，3名工人吊掛在槽體內(nèi)壁，1名工人在桁架梁上，造成11人死亡，2人重傷，6人輕傷。2名重傷人員因傷重救治無效相繼死亡。

（二）應(yīng)急處置及評估情況

事故發(fā)生后，現(xiàn)場作業(yè)人員迅速撥打110、119、120報警，16時29分上街區(qū)消防大隊到達現(xiàn)場，16時35分中國長城鋁業(yè)公司保衛(wèi)消防中心消防隊特警到達現(xiàn)場，鄭州市第十五人民醫(yī)院16時22分接警后10分鐘內(nèi)趕到事故現(xiàn)場。接到事故報告后，中鋁河南分公司和上街區(qū)政府迅速啟動應(yīng)急預(yù)案，成立現(xiàn)場指揮部，開展救援工作，并邀請6名醫(yī)學(xué)專家參與傷員救治工作。鄭州市政府接到事故報告后立即組織鄭州市、滎陽、鞏義等地公安、消防、衛(wèi)生、安監(jiān)以及有關(guān)方面的專家參與救援工作。

事故發(fā)生后，副省長張維寧，中國鋁業(yè)公司董事長葛紅林，省安全監(jiān)管局、省住建廳有關(guān)負責(zé)同志，國家安全監(jiān)管總局、國務(wù)院國資委、中鋁公司等單位相關(guān)人員相繼趕赴事故現(xiàn)場指導(dǎo)搶險救援和事故調(diào)查工作。

中鋁鄭州企業(yè)和上街區(qū)委、區(qū)政府預(yù)案完備，響應(yīng)及時，處置措施得當(dāng)，傷員得到了及時救治，遇難者家屬得到妥善安撫，事故信息接收流轉(zhuǎn)上報迅速，現(xiàn)場應(yīng)急處置有效，事故得到有效控制，沒有造成次生事故。

三、事故原因和性質(zhì)

（一）現(xiàn)場勘察情況

1.槽體部分：4#沉降槽槽體頂部周邊和內(nèi)壁有27個吊點，在槽體頂部外邊緣共有18個？159×5毫米的鋼管抱桿，13個掛有5噸手拉葫蘆的抱桿彎曲變形，5個抱桿處于向內(nèi)傾斜狀（編號6、8、11、13、14抱桿），其中編號6、8、13、14部位手拉葫蘆在事故發(fā)生前已移至內(nèi)壁對應(yīng)下端300毫米處，編號11部位沒有手拉葫蘆。

2.桁架梁部分：位于中心筒上方的桁架梁底兩側(cè)，共懸掛6個手拉葫蘆，每側(cè)各3個，沒有破損痕跡。

3.地面墜落物觀察情況

（1）槽頂蓋板部分。槽頂蓋板整體已被分解成3片，設(shè)在槽蓋板端部的吊耳呈剪切撕裂破壞，撕裂開口方向基本向上45°。 連接在中心筒邊緣的槽頂蓋板輻射梁，連接處的連接焊縫均呈剪切撕開狀態(tài)。槽頂蓋板與中心筒完全分離。

（2）中心筒部分。中心筒頂部上6個吊耳完好，沒有明顯損傷痕跡，事故發(fā)生時六個手拉葫蘆處于沒有受力狀態(tài)。中心筒外壁與內(nèi)壁結(jié)疤，結(jié)疤厚度在50～65毫米。內(nèi)壁結(jié)疤高4.85米,外壁結(jié)疤高6.0米左右，平均約5.4米。

（3）頂蓋吊耳。吊耳孔切割形狀不規(guī)則（邊寬最小的22毫米，最大的46毫米），未作打磨處理。

（二）直接原因

嵩縣第六建筑安裝公司上街分部違章指揮，違規(guī)操作，不按施工方案組織施工，改變拆除順序，改變吊裝抱桿規(guī)格，是事故發(fā)生的直接原因。具體分析如下：

1.嵩縣第六建筑安裝公司上街分部在4#沉降槽頂蓋拆除下落過程中，負責(zé)人劉豐偉指揮摘除發(fā)生故障的手拉葫蘆和中心筒6個手拉葫蘆吊鉤，使原有27個手拉葫蘆承載減為20個，從而導(dǎo)致各受力點承載量增大且受力不均。

2.嵩縣第六建筑安裝公司上街分部未按照施工方案施工，擅自改變拆除順序，未將中心筒卸掉后下降到槽底再進行頂蓋下降作業(yè)，未及時清除中心筒結(jié)疤，致使槽頂?shù)踺d增加到77.22噸（原計劃載重42噸，增加35.22噸，其中：中心筒結(jié)疤重量26.62噸，計劃先下降的中心筒重量7噸，施工人員的重量1.6噸），施工載荷嚴(yán)重超重。

3.嵩縣第六建筑安裝公司上街分部將原施工方案中用于吊裝的抱桿由Φ219×10毫米改為Φ159×5毫米，造成槽體頂蓋下降過程中抱桿拉彎破壞；吊耳孔切割形狀不規(guī)則，受力邊緣寬窄不一，未作打磨處理，受力超載剪切破壞。

4.嵩縣第六建筑安裝公司上街分部4#槽頂蓋拆除作業(yè)負責(zé)人違章指揮，施工人員違章操作，不按規(guī)定系安全帶。

（三）間接原因

1.企業(yè)主體責(zé)任

（1）嵩縣第六建筑安裝公司及其上街分部

嵩縣第六建筑安裝公司上街分部作為勞務(wù)分包單位，向中鋁建設(shè)有限公司提供嵩縣第六建筑安裝公司上街分部嵩縣第六建筑安裝公司《授權(quán)委托書》時弄虛作假，冒用嵩縣第六建筑安裝公司的民用承包三級資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證進行投標(biāo)，超資質(zhì)范圍承攬沉降槽拆除業(yè)務(wù)。

嵩縣第六建筑安裝公司上街分部未對施工人員進行安全教育培訓(xùn)，未按施工方案要求進行施工，未要求施工人員按規(guī)定使用安全防護用品，施工管理人員、現(xiàn)場安全員和施工人員無相應(yīng)資質(zhì)即上崗作業(yè)。

嵩縣第六建筑安裝公司作為上街分部的上級機構(gòu)，未履行監(jiān)管責(zé)任。安全管理制度不健全、不規(guī)范，未制定并落實有效的安全管理制度；只收費不管理，未對上街分部安全員和施工人員進行安全教育，未對上街分部利用其資質(zhì)承攬工程定期檢查，對上街分部利用其資質(zhì)招標(biāo)的項目沒有落實安全監(jiān)管責(zé)任。

（2）山西晉正建設(shè)項目管理有限公司

山西晉正建設(shè)項目管理有限公司作為項目監(jiān)理單位，對監(jiān)理人員履職情況進行監(jiān)督考核不力，現(xiàn)場監(jiān)理人員對施工單位無開工令的施工行為未及時下達停工通知，事故發(fā)生后參與偽造開工手續(xù)，補簽開工令；對施工單位不按施工方案施工、施工人員無證上崗和不系安全帶、改變施工抱桿規(guī)格等問題未及時發(fā)現(xiàn)并下達書面整改或停工建議；對中標(biāo)單位資質(zhì)和施工人員資質(zhì)審查不嚴(yán)，對未簽訂施工合同施工未提出書面整改意見。

（3）河南中鋁建設(shè)工程有限公司、河南中鋁裝備有限公司、河南華慧有色工程設(shè)計有限公司

河南中鋁建設(shè)工程有限公司作為施工承包聯(lián)合體成員單位及施工單位，對嵩縣第六安裝建筑公司上街分部等單位資質(zhì)和相關(guān)資料審查不嚴(yán)；施工組織機構(gòu)混亂，項目、安全負責(zé)人隨意調(diào)換；施工程序混亂，無開工報告、無安全文明施工協(xié)議組織施工；對施工方案技術(shù)參數(shù)審查不嚴(yán)，未進行技術(shù)交底，未對施工抱桿規(guī)格進行校驗；未采取有效措施對施工人員資質(zhì)、安全防護措施等行為進行監(jiān)督；6月21日試驗性拆除中，項目、技術(shù)、安全負責(zé)人對施工單位不按施工方案進行施工未予制止。

河南中鋁裝備有限公司作為施工承包聯(lián)合體成員單位，未認(rèn)真履行安全責(zé)任。違規(guī)將沉降系統(tǒng)拆除工程以勞務(wù)分包名義承包給嵩縣第六安裝建筑公司上街分部，對嵩縣第六安裝建筑公司上街分部等單位資質(zhì)和相關(guān)資料審查不嚴(yán)。

河南華慧有色工程設(shè)計有限公司作為施工承包聯(lián)合體牽頭單位，未履行安全責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，為招標(biāo)項目的前期準(zhǔn)備提供設(shè)計、咨詢服務(wù)的任何法人及其附屬機構(gòu)，無資格參加該招標(biāo)項目的投標(biāo)（《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第35條），華慧設(shè)計公司招標(biāo)前接受委托并開展項目設(shè)計后仍違規(guī)參加投標(biāo)；在編制投標(biāo)文件中，違反規(guī)定替換項目經(jīng)理，更換后的項目經(jīng)理資質(zhì)不符合要求。

（4）中鋁河南分公司、長城鋁業(yè)公司

中鋁河南分公司作為氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目建設(shè)單位，未對參與項目建設(shè)的單位進行有效的管理和監(jiān)督。按照規(guī)定需要履行項目審批、核準(zhǔn)手續(xù)的依法必須進行施工招標(biāo)的工程建設(shè)項目，其招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式應(yīng)當(dāng)報項目審批部門審批、核準(zhǔn)（《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》七部委30號令第10條）。該項目立項、審批、招標(biāo)、開工許可等環(huán)節(jié)，均按中鋁股份有限公司內(nèi)部程序組織，未向地方政府及相關(guān)部門上報、備案及許可。安全責(zé)任不明確，項目相關(guān)部門和人員安全職責(zé)劃分不清、責(zé)任不明；討論方案、現(xiàn)場檢查中未能及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)分包、不按施工方案施工、改變施工抱桿規(guī)格等問題，未督促承包單位對施工方案技術(shù)參數(shù)進行嚴(yán)格審查；違規(guī)采取邀標(biāo)招標(biāo)，違反邀標(biāo)至投標(biāo)時間間隔規(guī)定。

中國長城鋁業(yè)公司作為河南中鋁建設(shè)工程有限公司、河南中鋁裝備公司的上級管理機構(gòu)，對兩公司監(jiān)督管理不力。督促河南中鋁建設(shè)工程有限公司、河南中鋁裝備公司履行承包單位安全責(zé)任不力；簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書后，未采取有效措施督促河南中鋁建設(shè)項目工程公司、河南中鋁裝備公司落實安全責(zé)任。

（5）寧夏寧電物流有限公司

寧夏寧電物流有限公司作為沉降系統(tǒng)搬遷工程項目招標(biāo)代理機構(gòu)，未認(rèn)真履行職責(zé)，對中鋁河南分公司邀請招標(biāo)沒有提出異議并制止；在招標(biāo)確認(rèn)階段資格預(yù)審把關(guān)不嚴(yán)，向不具備施工總承包資質(zhì)和沒有安全生產(chǎn)許可證資質(zhì)的河南華慧有色工程設(shè)計有限公司發(fā)出投標(biāo)邀請；違反邀標(biāo)至投標(biāo)時間間隔規(guī)定。

2.地方監(jiān)管責(zé)任

該項目屬專業(yè)工程項目，在施工許可環(huán)節(jié)，項目單位中鋁河南分公司按企業(yè)內(nèi)部慣例向長城鋁質(zhì)量監(jiān)督站進行了備案，未向地方政府及住建部門上報、備案及許可，住建部門不承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。

政府分包責(zé)任部門、重點項目監(jiān)管部門按照政府的要求應(yīng)承擔(dān)一定的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理責(zé)任，但沒有法律賦予的執(zhí)法手段。鑒于在事故發(fā)生之前，鄭州市政府已指定鄭州市工信委負責(zé)對中鋁河南分公司進行監(jiān)管，上街區(qū)政府指定區(qū)工信委對該重點項目進行監(jiān)管，中鋁河南分公司在項目開工建設(shè)前未向當(dāng)?shù)卣畧髠溟_工、招投標(biāo)等，導(dǎo)致地方監(jiān)管信息不對稱，因此對地方監(jiān)管可從輕處理。

（1）鄭州市上街區(qū)工業(yè)和信息化委員會

根據(jù)有關(guān)文件規(guī)定，上街區(qū)政府負責(zé)本轄區(qū)內(nèi)鄭州市重點項目的招標(biāo)投標(biāo)、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)和開工許可等建筑活動的監(jiān)督管理（《鄭州市人民政府關(guān)于下達2016年度鄭州市重點建設(shè)項目的通知》）。上街區(qū)政府將中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目監(jiān)管任務(wù)分解給上街區(qū)工信委（《中共上街區(qū)委、上街區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)上街區(qū)2016年度重點項目任務(wù)分解的通知》）。上街區(qū)工信委未按要求認(rèn)真履行職責(zé)，對該項目在招標(biāo)投標(biāo)、安全生產(chǎn)等方面進行監(jiān)督管理，應(yīng)承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。

（2）鄭州市工業(yè)和信息化委員會

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，按照分級負責(zé)、屬地監(jiān)管的原則，明確相關(guān)政府部門對本行政區(qū)域內(nèi)中央企業(yè)所屬各級企業(yè)的安全生產(chǎn)負有監(jiān)管責(zé)任（《國家安全監(jiān)管總局國務(wù)院國資委關(guān)于進一步加強中央企業(yè)安全生產(chǎn)分級屬地監(jiān)管的指導(dǎo)意見》第二條）。同時，根據(jù)鄭州市政府的要求，鄭州市工信委負責(zé)中鋁河南分公司、中國長城鋁業(yè)公司安全生產(chǎn)監(jiān)管工作。2016年1月中鋁河南分公司、中國長城鋁業(yè)公司向鄭州市工信委遞交《2016年度安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任保證書》。鄭州市工信委未認(rèn)真履行職責(zé)，對中鋁河南分公司、中國長城鋁業(yè)公司及其子公司安全生產(chǎn)工作督促指導(dǎo)不力，應(yīng)承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。

（四）事故性質(zhì)

經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，嵩縣第六建筑安裝公司上街分部“6·22” 中鋁河南分公司氧化鋁沉降槽拆除作業(yè)重大墜落事故是一起生產(chǎn)安全責(zé)任事故。

四、責(zé)任認(rèn)定和處理建議

（一）已被司法機關(guān)采取措施人員

1.沙學(xué)勤，中共黨員，嵩縣第六建筑公司上街分部經(jīng)理。向河南中鋁建設(shè)有限公司提供嵩縣第六建筑安裝公司《授權(quán)委托書》時弄虛作假，不按施工方案步驟施工，施工抱桿不符合要求，吊耳制作不規(guī)范，事故發(fā)生后偽造相關(guān)資料。對事故發(fā)生負有直接責(zé)任，建議給予開除黨籍處分。沙學(xué)勤因涉嫌重大責(zé)任事故罪已被上街區(qū)檢察院批準(zhǔn)逮捕。

2.時傳成，中鋁河南分公司升級改造項目沉降槽搬遷工程拆除施工現(xiàn)場負責(zé)人。無相應(yīng)資質(zhì)上崗，未對施工人員進行安全教育培訓(xùn)，未按規(guī)定使用安全防護用品；違章指揮、違規(guī)操作，不按施工方案步驟施工。對事故發(fā)生負有直接責(zé)任，因涉嫌重大責(zé)任事故罪已被上街區(qū)檢察院批準(zhǔn)逮捕。

3.楊向陽，中鋁河南分公司升級改造項目沉降槽搬遷工程拆除施工現(xiàn)場安全員。未認(rèn)真履行安全職責(zé)，未對施工人員進行安全教育培訓(xùn)，無相應(yīng)資質(zhì)上崗，對現(xiàn)場施工人員不按規(guī)定使用安全防護用品沒有及時制止并糾正。對事故發(fā)生負有直接責(zé)任，因涉嫌重大責(zé)任事故罪已被上街區(qū)檢察院批準(zhǔn)逮捕。

4.王建光，中鋁河南分公司升級改造項目沉降槽搬遷工程拆除施工現(xiàn)場副總負責(zé)人。無相應(yīng)資質(zhì)上崗，未對施工人員進行安全教育培訓(xùn)，對現(xiàn)場施工人員不按規(guī)定使用安全防護用品沒有及時制止并糾正；違章指揮違規(guī)操作，不按施工方案步驟施工。對事故發(fā)生負有直接責(zé)任，因涉嫌重大責(zé)任事故罪已被上街區(qū)檢察院批準(zhǔn)逮捕。

5.解杰民，山西晉正建設(shè)項目管理有限公司總監(jiān)理工程師。對施工單位無開工令施工未及時下達停工通知；對不按施工方案施工、無證上崗、施工人員不系安全帶、改變施工抱桿規(guī)格等問題未及時發(fā)現(xiàn)并下達書面整改建議和停工建議；對中標(biāo)單位資質(zhì)和施工人員資質(zhì)審查不嚴(yán)，對未簽訂施工合同施工沒有及時提出書面整改意見。事故發(fā)生后補簽《組織施工方案》和《安全文明施工專項方案》審查和審核意見。對事故發(fā)生負有直接責(zé)任，因涉嫌重大責(zé)任事故罪已被上街區(qū)檢察院批準(zhǔn)逮捕。

以上人員屬中共黨員或行政監(jiān)察對象的，待司法機關(guān)作出處理后，由當(dāng)?shù)丶o(jì)檢監(jiān)察機關(guān)或有管轄權(quán)的單位及時給予相應(yīng)的黨政紀(jì)處分。

（二）建議給予黨紀(jì)政紀(jì)處分的人員

1.汪應(yīng)軍，中共黨員，河南中鋁建設(shè)工程有限公司安全生產(chǎn)部副經(jīng)理，沉降槽拆除項目負責(zé)人。對勞務(wù)分包單位資質(zhì)審查不嚴(yán)，對施工現(xiàn)場安全檢查指導(dǎo)不力，未采取有效措施督促施工單位按施工方案進行施工。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予留黨察看兩年、行政撤職處分。

2.景連成，中共黨員，河南中鋁建設(shè)工程有限公司原副經(jīng)理，內(nèi)退后公司返聘為總工程師，2016年6月16日任沉降槽拆除工程分管領(lǐng)導(dǎo)。對施工現(xiàn)場安全檢查指導(dǎo)不力，未能發(fā)現(xiàn)并制止施工單位不按施工方案進行施工問題，對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予留黨察看一年、行政撤職處分。

3.鄭朝輝，中共黨員，河南中鋁建設(shè)工程有限公司工程部經(jīng)理。在沉降系統(tǒng)搬遷工程招標(biāo)中，對施工單位資質(zhì)和施工人員資質(zhì)審查把關(guān)不嚴(yán)，事故發(fā)生后參與補簽《工程開工報告》。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政撤職處分。

4.宋紅強，中共黨員，河南中鋁建設(shè)工程有限公司總經(jīng)理。違規(guī)將沉降系統(tǒng)搬遷工程勞務(wù)分包給嵩縣第六建筑工程公司上街分部，無《工程開工報告》和承包合同即組織工程施工；履行施工安全監(jiān)督職責(zé)不力，未能及時發(fā)現(xiàn)并制止施工單位擅自改變施工步驟和施工抱桿規(guī)格問題；事故發(fā)生后參與補簽《外包工程安全文明施工管理協(xié)議》。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政降級處分。

5.祝斌，中共黨員，河南中鋁建設(shè)工程有限公司黨委書記。在沉降槽拆除項目中，落實安全管理責(zé)任不力，未有效履行監(jiān)督職責(zé)。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過處分。

6.鄭承斌，中共黨員，河南中鋁裝備有限公司工程部經(jīng)理，負責(zé)工程項目的招投標(biāo)、合同簽訂及施工過程管理。在沉降系統(tǒng)搬遷工程招標(biāo)中，對嵩縣第六建筑工程公司上街分部資質(zhì)和施工人員的資質(zhì)審查不嚴(yán)。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政降級處分。

7.郭正華，中共黨員，河南中鋁裝備有限公司總經(jīng)理。在沉降系統(tǒng)搬遷工程招標(biāo)中，對嵩縣第六建筑工程公司上街分部和施工人員資質(zhì)審查不嚴(yán)，未按規(guī)定落實聯(lián)合體成員單位安全責(zé)任，事故發(fā)生后參與補簽《外包工程安全文明施工管理協(xié)議》。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過處分。

8.劉建喜，中共黨員，河南中鋁裝備有限公司黨總支書記。未認(rèn)真履行職責(zé)，落實安全管理責(zé)任不力，在沉降槽拆除項目中，未按規(guī)定落實聯(lián)合體成員單位安全責(zé)任。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)警告、行政記過處分。

9.卲元欽，中共黨員，河南華慧有色工程設(shè)計有限公司副總經(jīng)理。其作為聯(lián)合體牽頭單位委托代理人，履行聯(lián)合體牽頭單位職責(zé)不力，事故發(fā)生后參與補簽《工程開工報告》和《安全文明施工協(xié)議》。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政降級處分。

10.衡少亭，中共黨員，河南華慧有色工程設(shè)計有限公司總經(jīng)理兼黨委書記。履行聯(lián)合體牽頭單位安全責(zé)任不力，違反招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，在招標(biāo)前接受中鋁河南分公司委托開展氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目沉降系統(tǒng)搬遷工程項目設(shè)計，且在公司不具備施工總承包資質(zhì)的情況下仍參加投標(biāo)。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)警告、行政記過處分。

11.卞昊，中共黨員，寧夏寧電物流有限公司招標(biāo)一部經(jīng)理。在沉降系統(tǒng)搬遷工程招標(biāo)代理工作中，違規(guī)對應(yīng)采取公開招標(biāo)形式招標(biāo)的項目實施邀標(biāo)招標(biāo)，違反《招標(biāo)法》規(guī)定的招投標(biāo)時間間隔規(guī)定，提前進行開標(biāo)；未按規(guī)定對5名評標(biāo)委員會專家資質(zhì)進行審查，未按規(guī)定向評標(biāo)專家下發(fā)聘任書。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政降級處分。

12.保立，中共黨員，寧夏寧電物流有限公司副總經(jīng)理，分管招標(biāo)一部。對招標(biāo)代理工作監(jiān)督不力，對招標(biāo)一部違反《招投標(biāo)法》和《招投標(biāo)法實施條例》規(guī)定違規(guī)招標(biāo)問題失察，對所屬人員履行職責(zé)監(jiān)管不力。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議黨內(nèi)警告、行政記過處分。

13.丁星陽，中共黨員，中鋁河南分公司氧化鋁廠沉降車間生產(chǎn)副主任，負責(zé)氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目現(xiàn)場協(xié)調(diào)和日常安全監(jiān)管。履行施工項目安全監(jiān)管職責(zé)不力，未能及時發(fā)現(xiàn)并制止施工單位擅自改變施工步驟問題，事故發(fā)生后參與補簽《工程開工報告》。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予留黨察看一年、行政撤職處分。

14.馮兵元，中共黨員，中鋁河南分公司、中國長城鋁業(yè)公司投資管理部副經(jīng)理，氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目指揮部工程組組長，有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站長城鋁監(jiān)督站副站長。在施工方案設(shè)計討論、施工現(xiàn)場督促檢查中未發(fā)現(xiàn)河南中鋁建設(shè)工程有限公司違規(guī)勞務(wù)分包問題；履行施工現(xiàn)場安全監(jiān)管職責(zé)不力，未發(fā)現(xiàn)施工單位不按施工步驟施工和施工人員未采取有效安全防護措施問題。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過處分。

15.魏西明，中共黨員，中鋁河南分公司、中國長城鋁業(yè)公司投資管理部經(jīng)理，氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目指揮部副指揮長兼綜合組組長，有色金屬工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站長城鋁監(jiān)督站副站長。在施工方案設(shè)計討論、施工現(xiàn)場督促檢查中未發(fā)現(xiàn)河南中鋁建設(shè)工程有限公司違規(guī)勞務(wù)分包、施工單位不按施工步驟施工和施工人員未采取有效安全防護措施問題，事故發(fā)生后參與補簽《工程開工報告》。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過處分。

16.周飚，中共黨員，中鋁河南分公司、中國長城鋁業(yè)公司安全環(huán)保部安全監(jiān)察主管。未認(rèn)真履行職責(zé)，對沉降系統(tǒng)搬遷工程項目安全工作監(jiān)察不力。對事故發(fā)生負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過處分。

17.王惠堂，中共黨員，山西晉正建設(shè)項目管理有限公司總經(jīng)理。對中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目沉降系統(tǒng)搬遷工程監(jiān)管不力，未按規(guī)定對監(jiān)理人員履職情況進行監(jiān)督檢查。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)警告、行政記過處分。

18.畢效革，中共黨員，中鋁河南分公司副總經(jīng)理、中國長城鋁業(yè)公司黨委常委，氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目指揮部副指揮長，分管安全環(huán)保部、投資管理部。未認(rèn)真履行職責(zé)，對沉降系統(tǒng)搬遷工程項目招投標(biāo)審核把關(guān)不嚴(yán)，對安全工作督促指導(dǎo)不力，疏于監(jiān)督管理，對所屬部門及人員履行職責(zé)情況督促檢查不力。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過處分。

19.董建雄，中共黨員，中鋁河南分公司總經(jīng)理、中國長城鋁業(yè)公司黨委書記，氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目指揮部指揮長。未認(rèn)真履行職責(zé)，對沉降系統(tǒng)搬遷工程項目招投標(biāo)審核把關(guān)不嚴(yán)，疏于監(jiān)督管理，督促指導(dǎo)下級單位、部門落實安全生產(chǎn)工作責(zé)任不力。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記過處分。

20.張際強，中共黨員，中國長城鋁業(yè)公司黨委常委、總經(jīng)理、中鋁河南分公司副總經(jīng)理，負責(zé)中國長城鋁業(yè)公司行政日常工作。不認(rèn)真貫徹落實安全生產(chǎn)法律法規(guī)，疏于管理，對河南中鋁建設(shè)工程公司、中鋁裝備公司落實安全生產(chǎn)工作責(zé)任督促指導(dǎo)不力。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予黨內(nèi)警告、行政記過處分。

21.韋萍，中共黨員，上街區(qū)工業(yè)和信息化委員會副主任。未認(rèn)真履行職責(zé)，對中鋁河南分公司氧化鋁節(jié)能減排升級改造項目招標(biāo)投標(biāo)、安全生產(chǎn)等方面監(jiān)督管理不力，對分管部門及人員履行職責(zé)情況監(jiān)督檢查不力。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予行政警告處分。

22.邢冬原，中共黨員，鄭州市工業(yè)和信息化委員會調(diào)研員。對中鋁河南分公司、中國長城鋁業(yè)公司及其下屬單位安全生產(chǎn)工作督促檢查不力，對單位及相關(guān)處室及有關(guān)人員履行職責(zé)監(jiān)管不力。對事故發(fā)生負有重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，建議給予行政警告處分。

（三）行政處罰及其他建議

1.建議河南省安全監(jiān)管局依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第109條對嵩縣第六建筑安裝公司及上街分部作出經(jīng)濟處罰，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第91條、第92條對嵩縣第六建筑安裝公司法定代表人賈治更、上街分部負責(zé)人沙學(xué)勤作出經(jīng)濟處罰。

2.建議住建部門依據(jù)《建筑法》第71條、第74條對嵩縣第六建筑安裝公司及法定代表人賈治更的相關(guān)資質(zhì)作出處理。

3.建議河南省安全監(jiān)管局依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第109條對河南中鋁建設(shè)工程有限公司作出經(jīng)濟處罰，依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第91條、第92條對河南中鋁建設(shè)工程有限公司總經(jīng)理宋紅強作出經(jīng)濟處罰。

4.建議住建部門依據(jù)《建筑法》第71條、第74條對河南中鋁建設(shè)工程有限公司的相關(guān)資質(zhì)作出處理。

5.建議住建部門依法對山西晉正建設(shè)項目管理有限公司、寧夏寧電物流有限公司的相關(guān)資質(zhì)依法作出處理，對山西晉正建設(shè)項目管理有限公司解杰民的監(jiān)理資質(zhì)依法作出處理。

6. 鄭州市工業(yè)和信息化委員會對中鋁河南分公司安全生產(chǎn)工作監(jiān)督不力，建議由省政府事故調(diào)查組對其主要負責(zé)人范建勛進行誡勉談話。

7.建議中鋁河南分公司分別向河南省人民政府、中國鋁業(yè)公司作出書面檢查。

五、事故防范和整改措施建議

（一）加強企業(yè)內(nèi)部管理，強化施工現(xiàn)場安全監(jiān)督。全省各地、各有關(guān)部門和各類建筑企業(yè)要認(rèn)真吸取事故教訓(xùn)，加強企業(yè)內(nèi)部管理，建立和完善安全管理制度，公司與分分公司之間要層層落實安全責(zé)任制，堅決糾正只收費不管理、借用資質(zhì)、掛靠資質(zhì)等行為。尤其是對企業(yè)總部以外設(shè)立的分公司、分部的建設(shè)工程項目，要明確專人負責(zé)安全監(jiān)督管理，經(jīng)常性地開展監(jiān)督檢查。各有關(guān)部門要督促企業(yè)按照法律法規(guī)要求，設(shè)置安全管理機構(gòu)，配足專職安全管理人員，配齊技術(shù)管理人員，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度，完善企業(yè)和施工現(xiàn)場管理制度，督促企業(yè)加強施工過程的監(jiān)督檢查和管理，督促施工企業(yè)和施工人員嚴(yán)格按照設(shè)計方案和施工圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、步驟進行施工，按規(guī)定要求落實長期安全防護措施。

（二）規(guī)范重大建設(shè)項目管理，完善項目立項審批手續(xù)。各建設(shè)單位，尤其是省屬以上國有企業(yè)，要嚴(yán)格執(zhí)行國家重點建設(shè)項目有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章制度，嚴(yán)禁以發(fā)展、上項目、系統(tǒng)內(nèi)部規(guī)定等理由簡化項目立項、審批、許可、報備、招標(biāo)手續(xù)，嚴(yán)禁在未經(jīng)科學(xué)評估和結(jié)論的情況下擅自改變施工方法和施工設(shè)施規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)。要加強對工程總承包、監(jiān)理單位履行安全生產(chǎn)責(zé)任制情況的監(jiān)督檢查，在執(zhí)行本系統(tǒng)內(nèi)部各項審批程序的同時，要按規(guī)定在屬地政府及其相關(guān)部門辦理項目立項、審批、施工許可、招投標(biāo)以及各種備案手續(xù)，注重與各級政府監(jiān)督管理部門信息溝通，確保監(jiān)督管理信息暢通。

（三）完善專業(yè)建設(shè)工程監(jiān)管機制，落實部門監(jiān)管責(zé)任。專業(yè)建設(shè)工程監(jiān)管職責(zé)不明確是該起事故暴露出的較為突出的問題，也引起了省委、省政府高度重視，為認(rèn)真吸取事故教訓(xùn)，2017年4月，河南省委、省政府制定并印發(fā)《黨委政府及有關(guān)部門安全生產(chǎn)工作職責(zé)》（廳文﹝2017﹞17號）時，按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”和“三個必須”的總體要求，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和部門“三定方案”，明確了各級黨委、政府及有關(guān)部門安全生產(chǎn)工作職責(zé)，對各專業(yè)工程安全責(zé)任作出規(guī)定：住建部門依法對建設(shè)工程安全生產(chǎn)實施監(jiān)督管理（按照國家有關(guān)規(guī)定，鐵路、交通、水利、民航、電力、通訊專業(yè)建設(shè)工程除外）。全省各級各類建設(shè)工程監(jiān)管部門要切實履行建設(shè)工程監(jiān)管職責(zé)，加強施工現(xiàn)場監(jiān)督檢查，嚴(yán)格執(zhí)法。要通過監(jiān)督檢查，督促工程建設(shè)、設(shè)計、總承包、施工、監(jiān)理等參建單位嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求，嚴(yán)格履行項目開工、質(zhì)量安全監(jiān)督、工程備案手續(xù)。

（四）明確重點企業(yè)分級屬地監(jiān)管層級，推行分類分級監(jiān)管執(zhí)法。針對該起事故中發(fā)現(xiàn)的對重點企業(yè)和大型國有企業(yè)（中央和省屬企業(yè)）分級屬地監(jiān)管職責(zé)不清，執(zhí)法中既有對同一單位同一問題的重復(fù)執(zhí)法、疊加執(zhí)法，又有對專業(yè)項目的監(jiān)管漏項、監(jiān)管盲區(qū)問題，全省各級政府及專業(yè)監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管部門要依照有關(guān)法律法規(guī)及部門“三定”規(guī)定明確的職責(zé)范圍，對有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域企業(yè)貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)情況履行監(jiān)管職責(zé)。要理順安全監(jiān)管職責(zé)和體制機制，實行分類、分層級監(jiān)管執(zhí)法，明確監(jiān)管部門和監(jiān)管層級，實行監(jiān)管部門、監(jiān)管層級、監(jiān)管職責(zé)“清單化”。