不久前，上海市住建委印發(fā)《上海市建設(shè)工程生產(chǎn)安全事故行業(yè)調(diào)查辦法（試行）》，該辦法自2021年1月1日起施行。

滬住建規(guī)范〔2020〕20號(hào) 

上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)

關(guān)于印發(fā)《上海市建設(shè)工程生產(chǎn)安全事故 行業(yè)調(diào)查辦法（試行）》的通知 

各區(qū)建設(shè)行政管理部門、各園區(qū)管委會(huì)，各有關(guān)單位： 

為加大對(duì)建設(shè)工程生產(chǎn)安全事故企業(yè)的處罰力度，快速查清事故發(fā)生過(guò)程以及相關(guān)方在市場(chǎng)、安全、質(zhì)量等方面存在的違規(guī)違章行為，遏制事故多發(fā)勢(shì)頭，我委制定了《上海市建設(shè)工程生產(chǎn)安全事故行業(yè)調(diào)查辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。 

特此通知。 

二0二0年十一月二十日

上海市建設(shè)工程生產(chǎn)安全事故行業(yè)調(diào)查辦法

（試行）

第一章　總則

第一條（制定依據(jù)）為進(jìn)一步規(guī)范本市建設(shè)工程生產(chǎn)安全事故的行業(yè)調(diào)查處理，根據(jù)《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定》《上海市建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例》《上海市實(shí)施<生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例>的若干規(guī)定》等法律、法規(guī)，制定本辦法。 

第二條（適用范圍）本市范圍內(nèi)的建設(shè)工程施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生人員死亡的事故開展行業(yè)調(diào)查及處理適用本辦法。 

行業(yè)調(diào)查是指建設(shè)管理部門（含交通、水務(wù)、綠化市容管理部門）為快速查清事故發(fā)生過(guò)程以及項(xiàng)目參建各方在市場(chǎng)、安全、質(zhì)量等方面違規(guī)違章行為而開展的專業(yè)調(diào)查。 

因刑事案件、疾病和自然災(zāi)害引起的人員死亡不適用本辦法。刑事案件、疾病和自然災(zāi)害的認(rèn)定需由公安、醫(yī)療和氣象部門出具相關(guān)證明。 

第三條（調(diào)查原則）行業(yè)調(diào)查堅(jiān)持“建設(shè)管理部門統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)分類實(shí)施”的原則，實(shí)事求是、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)地開展調(diào)查處理工作，并出具技術(shù)鑒定、行業(yè)管理部門意見(jiàn)。  

行業(yè)調(diào)查應(yīng)同時(shí)配合市、區(qū)人民政府對(duì)生產(chǎn)安全事故的調(diào)查處理，從行業(yè)管理方面對(duì)事故責(zé)任追究提供技術(shù)支持。 

第四條（職責(zé)分工）上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委）是本市房屋建筑及非交通類市政工程生產(chǎn)安全事故行業(yè)調(diào)查的主管部門，負(fù)責(zé)市管項(xiàng)目生產(chǎn)安全事故的行業(yè)調(diào)查。 

交通、水務(wù)、綠化市容管理部門負(fù)責(zé)相關(guān)專業(yè)工程生產(chǎn)安全事故的行業(yè)調(diào)查。 

區(qū)建設(shè)管理部門、園區(qū)管委會(huì)建設(shè)管理部門負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)管轄項(xiàng)目生產(chǎn)安全事故的行業(yè)調(diào)查。 

無(wú)證施工項(xiàng)目發(fā)生生產(chǎn)安全事故的由項(xiàng)目所在地建設(shè)管理部門負(fù)責(zé)行業(yè)調(diào)查。 

第二章　事故報(bào)告

第五條（事故單位報(bào)告）事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員以及接到事故報(bào)告的單位負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在1小時(shí)內(nèi)按照事故報(bào)告規(guī)定向項(xiàng)目監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。情況緊急時(shí)，應(yīng)當(dāng)在30分鐘內(nèi)報(bào)告。 

第六條（監(jiān)管部門報(bào)告）項(xiàng)目監(jiān)督機(jī)構(gòu)接到事故報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即內(nèi)向同級(jí)建設(shè)管理部門報(bào)告，區(qū)管項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)同時(shí)向上海市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站報(bào)告。 

專業(yè)工程管理部門、區(qū)建設(shè)管理部門在接到事故報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)在2小時(shí)內(nèi)向市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委報(bào)告。 

第七條（報(bào)告內(nèi)容）事故報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

1.事故經(jīng)過(guò)：事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、直接原因以及死亡人員信息等； 

2.參建方信息：項(xiàng)目建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位以及專業(yè)分包單位。 

第三章　行業(yè)調(diào)查

第八條（調(diào)查組）行業(yè)調(diào)查組織部門一般應(yīng)當(dāng)在事故發(fā)生之日起48小時(shí)內(nèi)成立行業(yè)調(diào)查組。 

調(diào)查組由項(xiàng)目監(jiān)督機(jī)構(gòu)同級(jí)建設(shè)管理部門牽頭組織，組長(zhǎng)由建設(shè)管理部門分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)督機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人及有關(guān)專家組成。 

事故項(xiàng)目為重大工程的，調(diào)查組邀請(qǐng)相應(yīng)層級(jí)的重大辦有關(guān)負(fù)責(zé)人參加。 

第九條（調(diào)查組職責(zé)）行業(yè)調(diào)查組依照本辦法履行以下職責(zé)：勘查事故現(xiàn)場(chǎng)；確定人員傷亡情況及直接經(jīng)濟(jì)損失；調(diào)查詢問(wèn)有關(guān)人員；收集事故有關(guān)資料；查明事故經(jīng)過(guò)；提出對(duì)事故相關(guān)單位及相關(guān)人員的處理建議；提出事故防范和整改措施。 

第十條（事故相關(guān)單位的義務(wù)）事故發(fā)生單位及相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在調(diào)查組規(guī)定時(shí)限內(nèi)，提供所需材料。 

事故發(fā)生單位及相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)按照調(diào)查組要求配合傳喚相關(guān)人員協(xié)助調(diào)查。 

第十一條（行業(yè)管理部門意見(jiàn)）各專業(yè)工程、各區(qū)調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在行業(yè)調(diào)查啟動(dòng)后的7個(gè)工作日內(nèi)出具行業(yè)管理部門意見(jiàn)報(bào)市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委。 

市管項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在行業(yè)調(diào)查啟動(dòng)后的5個(gè)工作日內(nèi)出具行業(yè)管理部門意見(jiàn)。 

第十二條（調(diào)查報(bào)告內(nèi)容）行業(yè)管理部門意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：項(xiàng)目概況；人員傷亡情況及直接經(jīng)濟(jì)損失；事故經(jīng)過(guò)；事故涉及的相關(guān)單位和個(gè)人；相關(guān)單位的承發(fā)包行為、企業(yè)資質(zhì)人員資格、項(xiàng)目部關(guān)鍵崗位人員到崗、作業(yè)人員培訓(xùn)、安全防護(hù)設(shè)施、按方案施工以及公司領(lǐng)導(dǎo)帶班制度落實(shí)等違法違規(guī)具體情節(jié)。 

第四章　事故處理

第十三條（事故通報(bào)）建立事故通報(bào)機(jī)制，行業(yè)管理部門意見(jiàn)出具后，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委將對(duì)事故情況進(jìn)行全市范圍的通報(bào)。 

第十四條（暫停施工）事故發(fā)生后，所在項(xiàng)目應(yīng)全面停止施工。待事故相關(guān)單位根據(jù)調(diào)查組要求全面落實(shí)整改措施，并經(jīng)驗(yàn)收合格后方可復(fù)工。 

同一項(xiàng)目一年內(nèi)發(fā)生2起死亡事故的，停工整改時(shí)間應(yīng)適當(dāng)延長(zhǎng)，依據(jù)《上海市建設(shè)工程生產(chǎn)安全事故管理規(guī)定》第十六條從嚴(yán)把握。必要時(shí)將對(duì)事故相關(guān)單位的其他在建工程實(shí)施全面停工整改。 

第十五條（擴(kuò)大檢查）各區(qū)建設(shè)管理部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)事故通報(bào)對(duì)相關(guān)單位在轄區(qū)內(nèi)的在建工程開展擴(kuò)大檢查。擴(kuò)大檢查應(yīng)當(dāng)在事故通報(bào)后30天內(nèi)完成，并向市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委報(bào)告擴(kuò)大檢查情況。 

第十六條（暫停承接業(yè)務(wù)）行業(yè)調(diào)查期間，對(duì)事故相關(guān)的總承包單位、專業(yè)分包單位及監(jiān)理單位暫停在滬承接業(yè)務(wù)。 

發(fā)生較大及以上事故的，自行業(yè)調(diào)查之日起，至政府主管部門完成事故調(diào)查及相關(guān)行政處罰期間，對(duì)事故相關(guān)單位暫停在滬承接業(yè)務(wù)。 

第十七條（企業(yè)處理）行業(yè)調(diào)查完成后，根據(jù)行業(yè)管理部門意見(jiàn)，認(rèn)為安全生產(chǎn)條件符合相關(guān)規(guī)定的，恢復(fù)企業(yè)在滬承接業(yè)務(wù)；認(rèn)為安全生產(chǎn)條件不符合相關(guān)規(guī)定的，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行整改，整改完成后恢復(fù)企業(yè)在滬承接業(yè)務(wù)。 

第十八條（個(gè)人處理）對(duì)發(fā)生一般事故的項(xiàng)目經(jīng)理和安全員，暫扣安全生產(chǎn)考核合格證1年；發(fā)生較大及以上事故的，一律吊銷安全生產(chǎn)考核合格證，并對(duì)發(fā)生事故的項(xiàng)目經(jīng)理和總監(jiān)進(jìn)行信用分扣分，列入不良行為記錄。 

第十九條（不良記錄）自事故發(fā)生之日起，取消事故項(xiàng)目當(dāng)年度各類評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)資格，施工總承包及涉事分包企業(yè)記入事故企業(yè)名單。 

事故企業(yè)名單中的施工企業(yè)1年內(nèi)發(fā)生2起及以上事故的，除取消事故項(xiàng)目評(píng)優(yōu)資格外，同時(shí)取消企業(yè)當(dāng)年度各類評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)資格。 

第二十條（事故統(tǒng)計(jì)）本市范圍內(nèi)的建設(shè)工程施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生事故實(shí)行全口徑統(tǒng)計(jì)，除本辦法第二條規(guī)定的三類除外情況外，一律列入統(tǒng)計(jì)范圍。 

第二十一條（施行日期）本辦法自2021年1月1日起施行。有效期至2023年12月31日。 

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江蘇凱隆鋁業(yè)有限公司安全員，負(fù)責(zé)凱隆公司安全生產(chǎn)具體管理工作。周培軍疏于安全生產(chǎn)管理工作，未組織、參與公司安全管理制度及安全操作規(guī)程的制定、完善，疏于日常安全教育培訓(xùn)工作，對(duì)事故的發(fā)生負(fù)有責(zé)任，建議司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

王xx，中國(guó)建筑第七工程局有限公司總承包公司中原分公司中博項(xiàng)目安全員，因項(xiàng)目B地塊南院的安全員請(qǐng)假、8月26至28日王海濤被臨時(shí)由北院調(diào)至南院負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)安全管理。

8月28日，在塔吊頂升作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查工作中不認(rèn)真、不細(xì)致，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)、阻止勝富勞務(wù)公司木工進(jìn)入頂升作業(yè)控制范圍，對(duì)事故發(fā)生負(fù)有重要責(zé)任。
2019年9月30日，鄭州市公安局二里崗分局根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第八十條之規(guī)定，經(jīng)管城區(qū)人民檢察院批準(zhǔn)，以涉嫌重大責(zé)任事故罪對(duì)其執(zhí)行遽捕（鄭公二里(治)捕字〔2019〕10174號(hào)），羈押于鄭州市第三看守所。

案例四：安全員未及時(shí)排查安全生產(chǎn)事故隱患被判刑

2019年3月7日上午10時(shí)53分許，江蘇神華藥業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱神華公司）發(fā)生一起爆炸事故，造成3人死亡、7人受傷，部分設(shè)備損壞和房屋倒塌，直接經(jīng)濟(jì)損失約842萬(wàn)元。

事故發(fā)生的直接原因：神華公司合成二線為了提高原料利用效率，在沒(méi)有進(jìn)行論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的情況下，利用現(xiàn)有的谷氨酰胺生產(chǎn)線上的不銹鋼濃縮罐，并參照谷氨酰胺生產(chǎn)過(guò)程的濃縮工藝對(duì)阿昔莫司合成母液進(jìn)行濃縮，濃縮崗位當(dāng)班操作人員濃縮阿昔莫司合成母液過(guò)程中，濃縮時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，使罐內(nèi)物料（包括阿昔莫司、阿昔莫司合成原料5-甲基吡嗪-2-羧酸和雙氧水等）溫度、濃度升高，產(chǎn)生激烈化學(xué)反應(yīng)，引發(fā)爆炸。

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可以說(shuō)，找不出一個(gè)100%盡責(zé)的安全管理人員！只要出了事故，“不到位、不及時(shí)”等描述總能給安全管理人員定個(gè)罪，所以多數(shù)安全人都難逃背鍋的結(jié)局！

從法理上來(lái)講安全管理是全體人員的事，“安全生產(chǎn)人人有責(zé)”、“管生產(chǎn)必須管安全”、“誰(shuí)分管誰(shuí)負(fù)責(zé)”等安全生產(chǎn)管理原則已經(jīng)充分說(shuō)明了這個(gè)道理。

分析認(rèn)為，《安全生產(chǎn)法》第十八條確定了企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，而安全生產(chǎn)管理人員職責(zé)是依據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制以及規(guī)章制度的要求實(shí)施安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，如《安全生產(chǎn)法》第二十二條所確定的安全生產(chǎn)管理人員職責(zé)的實(shí)施形式是“組織或參與”、“督促落實(shí)”等，其“組織或參與”內(nèi)容是有限的、明確的，顯然“組織”還是“參與”并沒(méi)有嚴(yán)格確定，其職責(zé)內(nèi)容是根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制要求和規(guī)章制度來(lái)確定的，是一種選擇性的規(guī)定；而“督促落實(shí)”是指安全員對(duì)企業(yè)有關(guān)部門或其他管理人員直接管理的安全生產(chǎn)管理相關(guān)內(nèi)容的監(jiān)督要求，顯然這些直接管理的相關(guān)內(nèi)容并不是安全員的職責(zé)內(nèi)容。

無(wú)論是事前追責(zé)還是事后追責(zé)，都是以問(wèn)責(zé)為導(dǎo)向，而且重點(diǎn)的追責(zé)對(duì)象還是安全管理人員，如何將“一崗雙責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”落實(shí)到位，才是正道！抑或?qū)踩芾砣藛T的權(quán)力進(jìn)一步提高，在單位內(nèi)部享受不低于同類型生產(chǎn)技術(shù)人員的待遇，且真正具有叫?，F(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的權(quán)力，這才能解決根本問(wèn)題。

如果動(dòng)不動(dòng)將安全人員入刑，動(dòng)不動(dòng)處罰安全人員，最終的結(jié)果或許是真正愿意干好安全的人員被迫轉(zhuǎn)行，不再愿意去做一名背鍋人員。指望安全管理水平提高則更是遙遙無(wú)期。

【安全員如何規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)】

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