2017年5月11日10時(shí)左右，位于福田區(qū)絨花路的深圳市軌道交通工程3號(hào)線三期南延工程3131標(biāo)基坑發(fā)生一起土方坍塌事故，造成3人死亡，1人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失345萬(wàn)元。

　　事故發(fā)生后，省委常委、市委書記偉中同志，時(shí)任市委常委、常務(wù)副市長(zhǎng)張虎同志，時(shí)任市委常委、市政府黨組成員慶生同志先后作出批示，要求全力科學(xué)組織救援，防止發(fā)生次生事故，同時(shí)，查明事故原因，舉一反三，深刻汲取事故教訓(xùn)，全面排查全市地鐵施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)隱患，避免事故再次發(fā)生。張虎、慶生、文海等市領(lǐng)導(dǎo)還先后赴現(xiàn)場(chǎng)指揮應(yīng)急救援工作。

　　事故發(fā)生后，根據(jù)市領(lǐng)導(dǎo)批示及《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第493號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，市政府成立了由市監(jiān)察局、安委辦、公安局、住房建設(shè)局、軌道辦、法制辦、福田區(qū)安監(jiān)局及市總工會(huì)為成員單位的事故調(diào)查組對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查，并邀請(qǐng)市檢察院參與。

　　事故調(diào)查組按照“四不放過(guò)”和“科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實(shí)事求是、注重實(shí)效”的原則，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)勘查、查閱資料、調(diào)查取證、檢測(cè)鑒定和專家論證，查明了事故發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、人員傷亡和直接經(jīng)濟(jì)損失等情況，認(rèn)定了事故性質(zhì)和責(zé)任，提出了對(duì)有關(guān)責(zé)任人員和責(zé)任單位的處理建議。同時(shí)，針對(duì)事故原因及暴露出的問(wèn)題，提出了事故防范措施建議。

　　調(diào)查認(rèn)定，深圳市城市軌道交通3號(hào)線三期南延工程主體3131標(biāo)“5·11”坍塌事故是一起較大生產(chǎn)安全責(zé)任事故。

　　一、事故基本情況

　?。ㄒ唬┦鹿薯?xiàng)目情況。

　　1．項(xiàng)目立項(xiàng)情況。為實(shí)現(xiàn)城市總體規(guī)劃目標(biāo)，支撐引領(lǐng)重點(diǎn)區(qū)域發(fā)展，完善交通網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，緩解城市交通擁堵，2015年9月21日，國(guó)家發(fā)展改革委批復(fù)同意對(duì)深圳市城市軌道交通第三期建設(shè)規(guī)劃確定的建設(shè)任務(wù)及目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。規(guī)劃調(diào)整內(nèi)容含3號(hào)線三期工程包括南延工程。

　　2015年12月25日，市發(fā)展改革委批復(fù)深圳市地鐵集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱地鐵集團(tuán)）報(bào)送的《深圳市城市軌道交通3號(hào)線三期（南延）工程可行性研究報(bào)告》，批復(fù)內(nèi)容包括項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模、投資估算及資金來(lái)源等。

　　2．項(xiàng)目規(guī)劃情況。2015年10月20日，市規(guī)劃國(guó)土委第一直屬管理局復(fù)函地鐵集團(tuán)，同意根據(jù)國(guó)家供地政策，可按程序辦理用地手續(xù)。但目前該項(xiàng)目尚未取得發(fā)改部門可行性研究批復(fù)。地鐵集團(tuán)可持本函先行開展前期測(cè)繪、查丈、評(píng)估、談判等工作。12月7日，市規(guī)劃國(guó)土委第一直屬管理局復(fù)函地鐵集團(tuán)原則同意臨時(shí)用地備案。12月24日，市規(guī)劃國(guó)土委第一直屬管理局復(fù)函地鐵集團(tuán)，原則同意地鐵3號(hào)線三期南延線建設(shè)臨時(shí)用地申請(qǐng)。2016年5月20日，市規(guī)劃國(guó)土委第一直屬管理局出具《深圳市建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書》的意見(jiàn)為：本項(xiàng)目用地選址符合城市規(guī)劃要求，準(zhǔn)予辦理有關(guān)手續(xù)。

　　3．項(xiàng)目環(huán)評(píng)情況。2015年12月22日，市人居環(huán)境委批復(fù)地鐵集團(tuán)，批復(fù)表示該項(xiàng)目符合《深圳市城市軌道交通近期規(guī)劃調(diào)整（2011—2016）》，在落實(shí)報(bào)告書提出的各項(xiàng)生態(tài)保護(hù)及污染防治措施前提下，環(huán)境不利影響能夠得到緩解和控制，其建設(shè)從環(huán)保角度可行。

　　4．項(xiàng)目招投標(biāo)情況。

　?。?）工程前期研究咨詢及勘察、設(shè)計(jì)項(xiàng)目招投標(biāo)情況。因深圳市市政設(shè)計(jì)研究院有限公司是地鐵集團(tuán)的全資子公司，2014年6月3日，地鐵集團(tuán)向市住建局提交關(guān)于軌道交通2號(hào)線東延線、3號(hào)線南延線工程前期研究咨詢及勘察設(shè)計(jì)總承包工程公開招標(biāo)改直接發(fā)包審批的申請(qǐng)，申請(qǐng)將工程直接發(fā)包給深圳市市政設(shè)計(jì)研究院有限公司。2014年6月4日，市住建局下發(fā)《深圳市建設(shè)工程公開招標(biāo)改直接發(fā)包審批決定書》（編號(hào)：201405300005）,對(duì)其申請(qǐng)予以批準(zhǔn)。

　　（2）施工工程招投標(biāo)情況。2015年9月9日，地鐵集團(tuán)發(fā)布深圳市城市軌道交通3號(hào)線南延線工程主體工程3131標(biāo)施工招標(biāo)文件，2015年11月15日，深圳市市政工程總公司（以下簡(jiǎn)稱市政總公司）提交了投標(biāo)文件，2015年12月28日，地鐵集團(tuán)發(fā)出中標(biāo)通知書（合同編號(hào)：DT03C-SG001/2015），確定市政總公司為3131標(biāo)的中標(biāo)單位。

　?。?）監(jiān)理項(xiàng)目招投標(biāo)情況。2015年11月20日，地鐵集團(tuán)發(fā)布深圳市城市軌道交通3號(hào)線南延線工程及3號(hào)線橫崗車輛段擴(kuò)建工程監(jiān)理3531標(biāo)招標(biāo)文件，2015年12月15日，甘肅鐵科建設(shè)工程咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱甘肅鐵科咨詢公司）提交了投標(biāo)文件，2016年1月12日，地鐵集團(tuán)發(fā)出中標(biāo)通知書（合同編號(hào)：DT303C-JL001／2016），確定甘肅鐵科咨詢公司為監(jiān)理3531標(biāo)的中標(biāo)單位。

　　5．項(xiàng)目開工許可情況。2016年4月5日，地鐵集團(tuán)向市住建局提交《關(guān)于3號(hào)線三期（南延）工程3131標(biāo)安監(jiān)、質(zhì)監(jiān)提前介入的請(qǐng)示》，2016年5月，市住建局直屬事業(yè)單位原深圳市建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督一站為其辦理項(xiàng)目質(zhì)量、安全監(jiān)督登記手續(xù)。

　　（二）事故工程情況。

　　深圳市城市軌道交通3號(hào)線三期南延線工程從既有3號(hào)線益田站南端引出，側(cè)穿益田村，下穿廣深高速、轉(zhuǎn)鳳凰道，拐入紅花路，上跨廣深港客運(yùn)專線后在紅花路和益田路交叉口設(shè)福保站，線路全長(zhǎng)約1.45公里，共設(shè)1站1區(qū)間，均為地下敷設(shè)方式。3號(hào)線南延線3131標(biāo)為該線路的主體工程標(biāo)，施工內(nèi)容為1站1區(qū)間，全標(biāo)長(zhǎng)1.45公里，區(qū)間長(zhǎng)約890米，采用盾構(gòu)法施工。

　　車站即為福保站，位于深圳市福田區(qū)益田路與絨花路交界處，為地下兩層明挖島式車站，車站總長(zhǎng)569m，基坑圍護(hù)結(jié)構(gòu)采用800mm厚地下連續(xù)墻加4道內(nèi)支撐，其中第1道為砼支撐，第2道為609mm鋼管支撐，第3、4道為800mm鋼管支撐?；訕?biāo)準(zhǔn)段寬19.7m，深17.2m－18.5m。

　二、事故發(fā)生經(jīng)過(guò)、應(yīng)急救援及善后處理等情況

　　（一）事故發(fā)生經(jīng)過(guò)。

　　1．地鐵集團(tuán)停工通知傳達(dá)情況。5月9日下午1點(diǎn)55分，地鐵集團(tuán)建設(shè)總部工程二中心工程三部部長(zhǎng)袁傳旭在微信群（3531標(biāo)危險(xiǎn)性較大工程管理群）發(fā)出停工通知：“即時(shí)開始停工認(rèn)真對(duì)照施組（施工組織設(shè)計(jì)）檢查，徹底清查安全隱患，停工至下周一（5月16日）”。群內(nèi)成員包括地鐵集團(tuán)、市政總公司、甘肅鐵科咨詢公司的項(xiàng)目管理人員。

　　隨后，市政總公司項(xiàng)目執(zhí)行經(jīng)理周志鵬將停工通知通過(guò)短信發(fā)給寶豪市政公司負(fù)責(zé)人虎長(zhǎng)水和現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)理鄭壯桃。

　　5月10日下午，地鐵集團(tuán)建設(shè)總部工程二中心副總經(jīng)理金先京帶隊(duì)到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行停工檢查并傳達(dá)停工通知，檢查時(shí)未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行土方開挖。

　　2．現(xiàn)場(chǎng)土方開挖情況。在福保站施工過(guò)程中，現(xiàn)場(chǎng)由鄭壯桃統(tǒng)一協(xié)調(diào)土方開挖事宜。5月9日下午地鐵集團(tuán)通知停工后，現(xiàn)場(chǎng)一直未停工，5月10日下午，地鐵集團(tuán)檢查期間現(xiàn)場(chǎng)停工，5月10日傍晚，在地鐵集團(tuán)現(xiàn)場(chǎng)檢查后，隆盛建筑公司現(xiàn)場(chǎng)機(jī)械班長(zhǎng)梁金泉打電話問(wèn)鄭壯桃晚上開不開工，鄭壯桃答復(fù)可以開工，隨后梁金泉又與隆盛建筑公司現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人袁華林電話核實(shí)后就一直開工到事故發(fā)生。

　　地鐵公司下達(dá)停工通知后，基坑現(xiàn)場(chǎng)每天都有進(jìn)行土方開挖，通過(guò)公安天網(wǎng)提供的監(jiān)控視頻統(tǒng)計(jì)，5月9日土方外運(yùn)44車，5月10日土方外運(yùn)44車，5月11日土方外運(yùn)26車，從5月9日至11日上午事故發(fā)生，共外運(yùn)土方114車。

　　3．事故發(fā)生經(jīng)過(guò)。5月10日晚上，寶豪市政公司現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)理鄭壯桃交代現(xiàn)場(chǎng)工長(zhǎng)魏海和于次日帶工人下基坑進(jìn)行抽排水、檢查鋼支撐、鋼圍檁作業(yè)。5月11日上午7點(diǎn)多，魏海和安排雜工班班長(zhǎng)陳足朵等5人下基坑作業(yè)。

　　事故發(fā)生前，隆盛建筑公司正在開挖面挖土，有4臺(tái)挖掘機(jī)在作業(yè)、坡頂有泥頭車在裝土（上午7：30—9：30期間因交通管制現(xiàn)場(chǎng)暫停作業(yè)）。寶豪市政公司陳足朵等5名工人在基坑內(nèi)作業(yè)，其中徐運(yùn)明在15軸附近第四層鋼圍檁托架上用砂漿抹墻，鐘繼福、趙運(yùn)亮在下方拌砂漿，趙連福在檢查15—16軸之間的鋼圍檁，陳足朵在基坑底排水。作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)坑底有積水，墊層澆筑接近14軸，土方挖到底至15軸附近（墊層未施工）。

　　11日上午10時(shí)左右，基坑內(nèi)15—18軸附近北側(cè)土體突然發(fā)生滑塌，滑塌土方約200立方米，導(dǎo)致15軸第四層鋼管支撐移位，造成在基坑15軸附近的3名作業(yè)人員（鐘繼福、趙運(yùn)亮、趙連福）瞬間被埋（后確認(rèn)死亡），徐運(yùn)明輕傷，陳足朵未受傷。

　?。ǘ┚仍艾F(xiàn)場(chǎng)處置情況。

　　事故發(fā)生后，市領(lǐng)導(dǎo)張虎、劉慶生、徐文海同志，市公安消防支隊(duì)、市住建局、市安全監(jiān)管局、市應(yīng)急辦、市軌道辦、市交警支隊(duì)、福田區(qū)委區(qū)政府、地鐵集團(tuán)等單位主要負(fù)責(zé)同志及時(shí)趕赴現(xiàn)場(chǎng)，指導(dǎo)事故救援工作，召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，研究部署善后處置及事故調(diào)查工作。

　　1．事故信息接報(bào)及響應(yīng)情況。

　　5月11日11時(shí)23分27秒，福田區(qū)總值班室接福田公安分局指揮中心報(bào)“保稅區(qū)3號(hào)門深福保大廈銀行附近一工地塌方，有3名工人被困，目前情況不明”。接此情況后，區(qū)總值班室與公安分局確認(rèn)通知了福田消防大隊(duì)（綜合應(yīng)急救援大隊(duì)）和120后，立即按照應(yīng)急預(yù)案和信息報(bào)送要求向區(qū)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告和通知相關(guān)單位，并于11時(shí)37分，在微信“福田應(yīng)急指揮群”中發(fā)布了事故簡(jiǎn)要情況。

　　11日11時(shí)42分40秒，福田區(qū)應(yīng)急辦羅兵在現(xiàn)場(chǎng)電話報(bào)告，應(yīng)急辦劉漢元副局長(zhǎng)已到場(chǎng)，救援大隊(duì)及120已在場(chǎng)，并確認(rèn)事故坍塌點(diǎn)是地鐵三號(hào)線延長(zhǎng)線（福保站）在建工地。

　　11日11時(shí)47分，區(qū)領(lǐng)導(dǎo)肖亞非書記、高圣元區(qū)長(zhǎng)、張悅?cè)A常委、黃偉常委、劉柏廷常委、段廷杰副區(qū)長(zhǎng)已先后趕到事故現(xiàn)場(chǎng)指揮先期處置，在市搶險(xiǎn)救援指揮部成立后，全力協(xié)助和配合市搶險(xiǎn)救援指揮部搶救被困人員。

　　11日11時(shí)45分52秒，福田區(qū)總值班室向市政府總值班室口頭報(bào)告了事故基本情況。11日11時(shí)53分40秒，福田區(qū)總值班室向市委值班室、市政府總值班室上報(bào)了事故突發(fā)事件書面報(bào)告。11日12時(shí)06分56秒，福田區(qū)總值班室根據(jù)市委值班室要求，將事故現(xiàn)場(chǎng)圖片以及福田區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)在現(xiàn)場(chǎng)的照片上傳至全市“深圳哨兵”值班微信群。

　　2．事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置情況。

　　事故發(fā)生后，市領(lǐng)導(dǎo)張虎、劉慶生、徐文海同志、市住建局、安監(jiān)局、應(yīng)急辦等單位領(lǐng)導(dǎo)均第一時(shí)間到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)。福田區(qū)住建局、安監(jiān)局、應(yīng)急辦、城市更新局（軌道辦）、環(huán)水局（地防辦）、福保街道辦領(lǐng)導(dǎo)及工作人員，福田消防大隊(duì)（綜合應(yīng)急救援大隊(duì)）、消防特勤大隊(duì)和120救護(hù)力量、福田公安分局、福田交警大隊(duì)等力量均到場(chǎng)全力協(xié)助救援工作。期間，鑒于地鐵3號(hào)線塌方已引起部分媒體關(guān)注，福田區(qū)宣傳部立即啟動(dòng)了輿情監(jiān)控處置預(yù)案機(jī)制。福田區(qū)衛(wèi)計(jì)局根據(jù)市搶險(xiǎn)救援指揮部要求，協(xié)調(diào)福田醫(yī)院救護(hù)車到現(xiàn)場(chǎng)支援。

　　在此期間，市、區(qū)、街道辦三級(jí)相關(guān)部門及時(shí)互通救援情況。福田區(qū)總值班室第一時(shí)間將市委值班室、市政府總值班室先后轉(zhuǎn)來(lái)的市委書記王偉中、市委常委、常務(wù)副市長(zhǎng)張虎、市委常委、市政府黨組成員劉慶生同志就“福田區(qū)福保街道地鐵三號(hào)線延長(zhǎng)線在建工地出現(xiàn)一處塌方”信息的指示向區(qū)委區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了報(bào)告，并通報(bào)了區(qū)相關(guān)部門。

　　3.搜救被困人員情況。

　　在搜救過(guò)程中，福田區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)多次長(zhǎng)時(shí)間深入到坍塌點(diǎn)了解情況，區(qū)現(xiàn)場(chǎng)總指揮劉柏廷常委帶區(qū)相關(guān)單位人員堅(jiān)守崗位，通宵達(dá)旦在事故現(xiàn)場(chǎng)協(xié)助救援工作。由于事故現(xiàn)場(chǎng)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，大型機(jī)械設(shè)備難以施展，同時(shí)可能引發(fā)的次生災(zāi)害，救援工作難度大。11日18時(shí)11分42秒，福田區(qū)安監(jiān)局向區(qū)總值班室報(bào)，挖出第一個(gè)被困人員，已無(wú)生命體征。11日20時(shí)02分09秒，福田區(qū)劉柏廷常委來(lái)電告之區(qū)總值班室，已挖出第一具尸體和發(fā)現(xiàn)第二具尸體。

　　從12日凌晨起，坍塌處不斷有土方塌落，考慮到安全原因，到12日6時(shí)現(xiàn)場(chǎng)指揮部調(diào)整了救援方案，確定主要以清淤為主，待12日8時(shí)30分再重新調(diào)整為救援為主。

　　12日13時(shí)23分，福田區(qū)安監(jiān)局向福田區(qū)總值班室報(bào)告，發(fā)現(xiàn)第三個(gè)被困人員，已無(wú)生命體征，正在清理，準(zhǔn)備送至殯儀館。12日14時(shí)00分救援工作基本結(jié)束，整體工作進(jìn)入善后階段。

　　綜上，該事故信息報(bào)送渠道通暢，信息流轉(zhuǎn)及時(shí)，應(yīng)急響應(yīng)迅速，響應(yīng)程序正確，未發(fā)現(xiàn)救援指揮、參與人員失職、瀆職現(xiàn)象。

　?。ㄈ┦鹿蕮p失及其善后處理情況。

　　事故共造成現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員鐘繼福、趙運(yùn)亮、趙連福三人死亡，徐運(yùn)明1人輕傷。事故調(diào)查組依據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故經(jīng)濟(jì)損失統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》（GB6721-1986），核定事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失345萬(wàn)元。相關(guān)單位千方百計(jì)做好醫(yī)療救治、事故傷亡人員家屬接待及安撫和賠償?shù)裙ぷ?，?duì)遇難者家屬、受傷人員及其家屬全力開展善后工作，未出現(xiàn)影響社會(huì)穩(wěn)定的情形。

　　（四）事故發(fā)生單位及其相關(guān)人員在事故調(diào)查中的表現(xiàn)。

　　事故發(fā)生后事故調(diào)查組進(jìn)駐之前，5月12日凌晨6時(shí)許，市政總公司董事長(zhǎng)尹劍輝、總經(jīng)理卜令秋召集隧道分公司總經(jīng)理、3131標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理胡正東、隧道分公司臨時(shí)負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理劉明芳以及3131標(biāo)項(xiàng)目部部分工作人員召開會(huì)議，寶豪市政公司負(fù)責(zé)人鄭相強(qiáng)等人參加了會(huì)議。會(huì)議在研究部署加強(qiáng)事故救援工作的同時(shí)，為掩蓋該項(xiàng)目違法分包以及未按規(guī)定進(jìn)行分包招投標(biāo)等事實(shí)、減輕事故責(zé)任，根據(jù)劉明芳提議，決定在寶豪市政公司和隆盛建筑公司等單位配合下，通過(guò)事后偽造的方式補(bǔ)充完善相關(guān)合同、招投標(biāo)文件、工程管理等文件資料和相關(guān)手續(xù)。隨后，由劉明芳具體組織，隧道分公司及其項(xiàng)目部相關(guān)工作人員為主分工實(shí)施，在寶豪市政公司和隆盛建筑公司配合下，先后偽造了市政總公司與寶豪市政公司勞務(wù)分包合同（合同金額：51872770元），市政總公司與隆盛建筑公司土方工程運(yùn)輸合同補(bǔ)充協(xié)議、上述勞務(wù)分包合同與土方分包合同的招投標(biāo)文件及其辦理流程以及《關(guān)于周志鵬等同志任命的通知》等工程管理文件等一系列的文件資料。

　　在隨后接受事故調(diào)查過(guò)程中，市政總公司組織隧道分公司及其項(xiàng)目部相關(guān)工作人員將上述偽造的文件資料提供給事故調(diào)查組，將市政總公司與寶豪市政公司簽訂的專業(yè)分包合同（合同金額：165500000元）等真實(shí)執(zhí)行的合同等文件資料隱匿不報(bào)，并組織員工統(tǒng)一口徑，在接受調(diào)查詢問(wèn)時(shí)作偽證，將市政總公司與寶豪市政公司、隆盛建筑公司的關(guān)系分別虛構(gòu)為勞務(wù)分包、土方分包的合同關(guān)系，意圖掩蓋市政總公司將3131標(biāo)項(xiàng)目違法予以專業(yè)分包給寶豪市政公司以及放任寶豪市政公司違法將土方工程再行分包給隆盛建筑公司的事實(shí)，一度誤導(dǎo)事故調(diào)查。為徹底查明事實(shí)真相，事故調(diào)查組重點(diǎn)針對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行深入調(diào)查，全面收集了市政總公司、寶豪市政公司、隆盛建筑公司有關(guān)參與人員的證言以及有關(guān)書證，查明了市政總公司在事故發(fā)生后牽頭進(jìn)行有組織的弄虛作假、在事故調(diào)查中作偽證的事實(shí)。在確鑿充分的證據(jù)面前，市政總公司董事長(zhǎng)尹劍輝、總經(jīng)理卜令秋面對(duì)事故調(diào)查組的一再詢問(wèn)，仍然采取回避的態(tài)度，雖改口承認(rèn)市政總公司將3131標(biāo)項(xiàng)目違法予以專業(yè)分包給寶豪市政公司的事實(shí)，但拒不承認(rèn)組織有關(guān)人員隱瞞真相、作偽證的事實(shí)。隧道分公司臨時(shí)負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理劉明芳罔顧事實(shí)，不僅對(duì)所參與的造假活動(dòng)矢口否認(rèn)，甚至仍然堅(jiān)稱市政總公司與寶豪市政公司在3131標(biāo)項(xiàng)目上為勞務(wù)分包關(guān)系，與隆盛公司為土方分包關(guān)系，并在其他相關(guān)事實(shí)上仍堅(jiān)持既有口徑，隱瞞事實(shí)真相，對(duì)事故調(diào)查采取對(duì)抗態(tài)度。隧道分公司總經(jīng)理、3131標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理胡正東對(duì)作偽證的行為拒不悔改，其雖承認(rèn)市政總公司與寶豪市政公司專業(yè)分包合同的存在，但否認(rèn)系事后偽造，堅(jiān)稱雙方真實(shí)執(zhí)行的為勞務(wù)分包合同。

　　四、事故原因和性質(zhì)

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　　1．擅自組織實(shí)施的土方開挖作業(yè)未按照施工方案進(jìn)行，開挖面開挖坡度偏陡，挖掘機(jī)作業(yè)時(shí)局部超挖，坡頂超載。在此情況下，由于場(chǎng)地地質(zhì)條件較差，受5月9日至10日深圳市普降中到大雨影響，基坑開挖面土體含水量增加，土體強(qiáng)度有不同程度的降低，開挖面失去穩(wěn)定，造成了本次邊坡滑塌事故。

　　2．寶豪市政公司、隆盛建筑公司違反地鐵集團(tuán)停工通知要求，擅自組織施工作業(yè)。2017年5月9日14時(shí)至11日上午10時(shí)，寶豪市政公司、隆盛建筑公司違反地鐵集團(tuán)停工通知要求，分別組織部分員工進(jìn)行土方開挖作業(yè)和下基坑進(jìn)行抽排水、檢查鋼支撐、鋼圍檁等作業(yè)。期間，共外運(yùn)土方114車。

　　事故發(fā)生后，事故調(diào)查組委托專業(yè)單位對(duì)事故發(fā)生區(qū)域進(jìn)行了補(bǔ)充勘察并出具《深圳市5·11事故現(xiàn)場(chǎng)的補(bǔ)充勘察說(shuō)明》（以下簡(jiǎn)稱《勘察說(shuō)明》），《勘察說(shuō)明》和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際開挖情況與該項(xiàng)目勘察單位所提供的地質(zhì)條件和巖土參數(shù)基本一致，可排除項(xiàng)目勘察單位提供地質(zhì)資料不準(zhǔn)確的因素。本項(xiàng)目采用地下連續(xù)墻加內(nèi)支撐的方案，事故發(fā)生后基坑支護(hù)體系仍處于安全狀態(tài)，可排除項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)方案不安全的因素。本項(xiàng)目發(fā)生滑塌事故時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)正常作業(yè)，排除人為破壞的因素。

　?。ǘ╅g接原因。

　　1．地鐵集團(tuán)未認(rèn)真落實(shí)建設(shè)單位職責(zé)，對(duì)施工、監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)人員履職情況檢查整改不力，未跟蹤落實(shí)停工通知。

　?。?）未落實(shí)施工、監(jiān)理單位人員履職情況管理要求。

　　未按施工總承包合同要求對(duì)施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全主任履職情況進(jìn)行檢查并提出整改；未按監(jiān)理合同要求對(duì)監(jiān)理單位安全監(jiān)理工程師人員到崗履職情況進(jìn)行檢查并提出整改。

　　地鐵公司駐3131標(biāo)業(yè)主代表虞亞定未按其崗位職責(zé)要求定期對(duì)施工單位及監(jiān)理單位管理人員到崗履職情況進(jìn)行檢查，并形成書面記錄；也未將項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人不履職、監(jiān)理單位安全監(jiān)理工程師配備不足問(wèn)題向上級(jí)反映。

　?。?）未跟蹤落實(shí)停工通知。５月９日下午下達(dá)停工通知后，未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)是否真正停工進(jìn)行有效督促落實(shí)。

　　2．市政總公司未認(rèn)真落實(shí)施工單位職責(zé)，項(xiàng)目主要管理人員未完全履職，違法分包、對(duì)分包單位管理不力，對(duì)土方開挖工程現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督整改不力，未有效督促落實(shí)建設(shè)單位的停工通知。

　?。?）項(xiàng)目管理人員配置不符合合同約定，主要管理人員未完全到崗履責(zé)。市政總公司按合同組建了3131標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理部，但項(xiàng)目經(jīng)理胡正東同時(shí)擔(dān)任市政總公司隧道分公司經(jīng)理，后又被天健集團(tuán)任命為坪山水務(wù)EPC項(xiàng)目專職副總指揮；項(xiàng)目總工程師李占瑛同時(shí)兼任市政總公司布龍路龍景立交至龍華段城市化公路改造項(xiàng)目總工程師。項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目總工程師任職不符合合同中不得兼職的約定，項(xiàng)目經(jīng)理胡正東及項(xiàng)目總工程師李占瑛都未履行其崗位職責(zé)，施工資料中部分項(xiàng)目經(jīng)理簽字由項(xiàng)目部人員假冒簽名。

　?。?）違法分包工程。未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，市政總公司與寶豪市政公司簽訂了《深圳市市政工程總公司工程施工專業(yè)分包合同》，違反了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第九條的規(guī)定。

　　（3）未履行對(duì)分包單位的管理職責(zé)。分包單位寶豪市政公司及隆盛建筑公司未設(shè)置健全的管理機(jī)構(gòu)，現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人無(wú)相應(yīng)資質(zhì)證書。市政總公司未按《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第十七條規(guī)定履行對(duì)分包單位的管理職責(zé)。

　?。?）對(duì)危險(xiǎn)性較大的土方開挖工程安全隱患未進(jìn)行有效監(jiān)督。對(duì)土方開挖工程未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，對(duì)超挖現(xiàn)象未采取有效整改措施，違反了《危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》第十六條的規(guī)定。

　?。?）未按要求落實(shí)地鐵集團(tuán)停工通知。在地鐵集團(tuán)下達(dá)停工通知后，未將停工通知下達(dá)給隆盛建筑公司；未按通知要求對(duì)照施工組織設(shè)計(jì)開展現(xiàn)場(chǎng)安全隱患排查；也未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)是否實(shí)際停工進(jìn)行檢查。

　　（6）市政總公司未落實(shí)對(duì)項(xiàng)目部的管理。市政總公司對(duì)3131標(biāo)項(xiàng)目部的管理，主要依托其下屬部門隧道分公司進(jìn)行，未對(duì)項(xiàng)目部人員履職情況、分包單位人員配備情況、項(xiàng)目部對(duì)分包單位管理情況進(jìn)行檢查。

　　3．寶豪市政公司違法承包工程，違法分包工程，現(xiàn)場(chǎng)管理架構(gòu)不健全，不落實(shí)停工通知，安排工人到危險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)且無(wú)相應(yīng)安全防范措施。

　?。?）違法承包工程。寶豪市政公司超越資質(zhì)等級(jí)與市政總公司簽定《深圳市市政工程總公司工程施工專業(yè)分包合同》（合同編號(hào)：2016—3131—0003），違反了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第八條的規(guī)定。

　?。?）違法分包工程。寶豪市政公司將3131標(biāo)土方工程分包給隆盛建筑公司，違反了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第九條的規(guī)定。

　　（3）未按規(guī)定配備項(xiàng)目管理人員?，F(xiàn)場(chǎng)未設(shè)置健全的管理架構(gòu)，現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人鄭壯桃無(wú)任何資質(zhì)證書，違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定要求。

　　（4）未按要求停工，在地鐵集團(tuán)通知停工期間擅自開工。寶豪市政公司3131標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人鄭壯桃，實(shí)際負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)隆盛建筑公司土方開挖事宜。5月9日下午，鄭壯桃接到市政總公司項(xiàng)目部執(zhí)行經(jīng)理周志鵬傳達(dá)停工通知后，繼續(xù)安排隆盛建筑公司土方開挖作業(yè)。并于5月10日下午地鐵集團(tuán)現(xiàn)場(chǎng)檢查后，安排隆盛建筑公司繼續(xù)施工，直到5月11日上午事故發(fā)生。違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第二十四條的規(guī)定。

　?。?）安全防范措施缺失。5月11日上午，寶豪市政公司現(xiàn)場(chǎng)工長(zhǎng)魏海河安排雜工班長(zhǎng)陳足朵等5人到土方開挖面作業(yè)，在危險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)未采取相應(yīng)安全防范措施。寶豪市政公司也未與隆盛建筑公司簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，違反了《安全生產(chǎn)法》第四十五條的規(guī)定。

　　5．隆盛建筑公司項(xiàng)目管理人員配備不足，在明知地鐵集團(tuán)停工通知的情況下擅自組織施工，且不按施工方案進(jìn)行土方開挖作業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)超挖，未及時(shí)消除安全隱患。

　?。?）未按規(guī)定配備項(xiàng)目管理人員?，F(xiàn)場(chǎng)未設(shè)置健全的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)人袁華林無(wú)任何資質(zhì)證書，違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定。

　　（2）擅自組織的土方開挖作業(yè)未按施工方案要求進(jìn)行，存在超挖。明知地鐵集團(tuán)已組織檢查停工情況，仍擅自組織土方開挖作業(yè)。5月11日，現(xiàn)場(chǎng)土方開挖時(shí)，處于軟土層中的第二級(jí)平臺(tái)收坡較快，形成局部超挖。其現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)未按《福保站深基坑專項(xiàng)施工方案》要求進(jìn)行，未按照施工方案要求落實(shí)雨季施工土方開挖面保護(hù)措施，違反了《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》第十四條的規(guī)定。

　?。?）未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除土方開挖面安全隱患。5月11日上午，開挖過(guò)程中未采取有效的技術(shù)和管理措施及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除土方開挖坡面的坍塌事故隱患，違反了《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》第十六條的規(guī)定。

　　5．甘肅鐵科咨詢公司安全監(jiān)理人員配備不足，對(duì)施工單位履職情況監(jiān)督不力，對(duì)施工單位違法分包工程、分包單位違法承包工程失察，對(duì)土方開挖工程現(xiàn)場(chǎng)旁站監(jiān)理缺失。

　　（1）未按規(guī)定配備監(jiān)理人員，安全監(jiān)理力量不足。項(xiàng)目部只配備安全總監(jiān)張豐臣，未配置專業(yè)安全監(jiān)理工程師，未按照合同要求和監(jiān)理規(guī)劃配備1名安全總監(jiān)和2名專業(yè)安全監(jiān)理工程師，違反了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理?xiàng)l例》第五章第三十一條規(guī)定。

　?。?）未履行監(jiān)理職責(zé)。未按照建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范要求在分包工程開工前審查分包單位資格報(bào)審表和分包單位有關(guān)資質(zhì)資料，對(duì)違法分包行為失察。

　?。?）未按規(guī)定督促、檢查施工單位嚴(yán)格執(zhí)行工程承包合同，對(duì)施工單位管理人員配置及履職不到位失察。市政總公司項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等主要管理人員未在崗履職，隆盛建筑公司和寶豪市政公司未配備符合規(guī)定的管理機(jī)構(gòu)，監(jiān)理單位沒(méi)有為此提出整改意見(jiàn)，也未將相關(guān)情況上報(bào)建設(shè)單位。違反了《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理?xiàng)l例》第八條第五項(xiàng)規(guī)定。

　?。?）未按規(guī)定實(shí)施土方開挖現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理，土方開挖安全監(jiān)管缺失。監(jiān)理項(xiàng)目部未按照《深圳市城市軌道交通3號(hào)線3531標(biāo)安全旁站監(jiān)理細(xì)則》和《深圳市城市軌道交通3號(hào)線3531標(biāo)監(jiān)理規(guī)劃》要求，安排監(jiān)理工程師對(duì)土方工程實(shí)施安全旁站監(jiān)理，填寫旁站記錄。違反了《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》第十九條的規(guī)定。

　　6．市政總站對(duì)3131標(biāo)的安全生產(chǎn)監(jiān)管不力。

　　市政總站于2016年5月成立，作為市住建局直屬事業(yè)單位，受市住建局委托負(fù)責(zé)包括在市住建局報(bào)建的市軌道交通等工程的質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法工作。2016年5月，地鐵3號(hào)線三期南延工程經(jīng)報(bào)市住建局辦理項(xiàng)目質(zhì)量、安全提前介入監(jiān)督登記手續(xù)。2016年5月至2017年4月，市政總站對(duì)地鐵3號(hào)線三期南延工程3131標(biāo)開展質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法工作，存在未及時(shí)制定監(jiān)督計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目施工管理人員、監(jiān)理人員到位履職情況和施工總分包情況檢查不力等問(wèn)題。

　　7．市住建局對(duì)3131標(biāo)的安全執(zhí)法檢查缺乏有效的監(jiān)督指導(dǎo)。

　　市住建局依據(jù)《深圳市黨政部門安全管理工作職責(zé)規(guī)定》，負(fù)責(zé)市軌道交通建設(shè)工程及其造成的建筑邊坡安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。市住建局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量安全監(jiān)管處作為具體監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行建設(shè)工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)施工的法律、法規(guī)和政策。質(zhì)量安全監(jiān)管處對(duì)市政總站在3131標(biāo)的監(jiān)督檢查中存在的未制定監(jiān)督計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目施工管理人員、監(jiān)理人員到位履職情況和施工總分包情況檢查不力等問(wèn)題缺乏有效監(jiān)管，對(duì)市政總站的失職問(wèn)題失察。

　?。ㄈ┦鹿市再|(zhì)。

　　經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，深圳市城市軌道交通3號(hào)線三期南延工程主體3131標(biāo)“5·11”坍塌事故是一起較大生產(chǎn)安全責(zé)任事故。